小企業(yè)股權(quán)合同（6份范本）

【第1篇】2023中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案

協(xié)議編號(hào)：______

簽訂地點(diǎn)：_

甲方（公司）：________________________________

法定代表人：職務(wù)：_____________

營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：_________________________________

地址：_______________________________________

乙方（員工）：_________

身份證號(hào)碼：_________

住所：_________

鑒于公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于年月日在工商部門(mén)登記，注冊(cè)資本金總額為人民幣萬(wàn)元；乙方系公司員工，于年月日入職公司，曾對(duì)公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和_____；根據(jù)公司《股權(quán)_____計(jì)劃》、《股東會(huì)決議》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司決定贈(zèng)與乙方股的_____股權(quán)?，F(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，針對(duì)贈(zèng)與_____股權(quán)一事，訂立如下協(xié)議條款，以資雙方共同遵守：

風(fēng)險(xiǎn)提示

股權(quán)_____落地要注意簽訂書(shū)面合同，不能僅僅公布實(shí)施及與_____對(duì)象口頭約定，或以勞動(dòng)合同替代股權(quán)_____合同。中關(guān)村在線(xiàn)就是反面例子：公司與若干技術(shù)骨干簽訂《勞動(dòng)合同》，約定乙方工作滿(mǎn)12個(gè)月后可以獲得甲方分配的股權(quán)8萬(wàn)股。這所謂“8萬(wàn)股”的不清晰約定就成了定時(shí)炸彈：公司總股本有多少8萬(wàn)股占公司總股本的比例該比例對(duì)應(yīng)有多少權(quán)益，權(quán)益價(jià)值按凈資產(chǎn)還是市值核定凡此種種，均沒(méi)有明確約定，以致最后產(chǎn)生糾紛。

一、_____股權(quán)的定義

除非本協(xié)議條款另有說(shuō)明，下列用語(yǔ)含義如下：

1、_____股權(quán)：指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，_____股權(quán)擁有者不是甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，_____股權(quán)的擁有者僅享有參與公司利潤(rùn)的分配權(quán)，而無(wú)所有權(quán)和其他權(quán)利。此_____股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏美^承。

2、分紅：指公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的規(guī)定確定可分配的利潤(rùn)總額，各股東按所持股權(quán)（包括公司實(shí)際股東持有的股權(quán)及本協(xié)議下的_____股權(quán)）的比例進(jìn)行分配所得的紅利。

二、_____計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。

2、董事會(huì)是本股權(quán)_____計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本股權(quán)_____計(jì)劃，報(bào)公司股東大會(huì)審批和主管部門(mén)審核，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

3、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核_____對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。

4、_____董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表_____意見(jiàn)，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

風(fēng)險(xiǎn)提示

不管怎么講，_____只是手段，完成公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、達(dá)到發(fā)展目標(biāo)才是目的。所以股權(quán)_____制度和實(shí)施辦法一定要結(jié)合工作任務(wù)完成情況以及_____對(duì)象本人、本部門(mén)的業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況與考核辦法來(lái)制定和兌現(xiàn)。離開(kāi)了這一條，再好的_____手段也不會(huì)產(chǎn)生令人滿(mǎn)意的_____效果。

三、_____股權(quán)的行使條件

1、甲方根據(jù)《股權(quán)_____方案》的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，計(jì)算出乙方可分紅的比例。

2、甲方在每年度的三月份將乙方可得分紅一次性支付給乙方。

3、乙方可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

4、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

5、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得股份以及分紅等情況。

若乙方離開(kāi)甲方公司的，乙方仍應(yīng)遵守本條第4、5項(xiàng)約定。

四、_____股權(quán)變更及其消滅

1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)收回乙方所持全部_____股權(quán)。

2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并收回乙方所持_____股權(quán)：

（1）雙方勞動(dòng)合同期滿(mǎn)，未就是否繼續(xù)簽訂合同達(dá)成一致意見(jiàn)的；

（2）乙方因過(guò)失等原因被公司辭退的；

（3）違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的；

（4）采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就_____股權(quán)行使條件的；

（5）嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、_____，給公司造成重大損失的；

（6）在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反《治安管理法》規(guī)定的行為而被行政拘留的；

（7)在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的；

（8）任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事_____的；

（9）具有《公司法》第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的；

（10）嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過(guò)失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。

五、違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的%向乙方支付違約金。

2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權(quán)單方解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

六、爭(zhēng)議的解決

因簽訂、履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向本協(xié)議簽訂地的人民法院起訴。

七、協(xié)議的生效

1、甲方股東會(huì)決議表示同意是本協(xié)議的前提，《股東會(huì)決議》、《股權(quán)_____計(jì)劃》、《股權(quán)_____計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》及《股權(quán)_____方案》是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。

2、本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互_____，乙方在享受_____股權(quán)分紅的同時(shí)，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

3、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

（以下無(wú)正文）

甲方（蓋章）：______________乙方（簽字）：_____________

法定代表人（授權(quán)代表）：________身份證號(hào)：______________

銀行賬號(hào)：______________簽約時(shí)間：_____年____月____日

簽約時(shí)間：_____年____月_____日

附件一：《股東會(huì)決議》

附件二：《股權(quán)_____計(jì)劃》

附件三：《股權(quán)_____方案》

【第2篇】中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓通用版

轉(zhuǎn)讓方 ：（甲方）地址：受讓方：（乙方）地址：鑒于甲方在公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）合法擁有 %股權(quán)，現(xiàn)甲方有意轉(zhuǎn)讓其在公司擁有的全部股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的要求已獲得公司股東會(huì)的批準(zhǔn)。鑒于乙方同意受讓甲方在公司擁有 %股權(quán)。鑒于公司股東會(huì)也同意由乙方受讓甲方在該公司擁有的 %股權(quán)。

第一條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓

1、甲方同意將其在公司所持股權(quán)，即公司注冊(cè)資本的 %轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

2、甲方同意出售而乙方同意購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)，包括該股權(quán)項(xiàng)下所有的附帶權(quán)益及權(quán)利，且上述股權(quán)未設(shè)定任何（包括但不限于）留置權(quán)、抵押權(quán)及其他

第三者權(quán)益或主張。

3、協(xié)議生效之后，甲方將對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理及債權(quán)債務(wù)不承擔(dān)任何責(zé)任、義務(wù)。

第二條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式

1、甲方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條件，以元將其在公司擁有的 %股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以此價(jià)格受讓該股權(quán)。

2、乙方同意按下列 方式將合同價(jià)款支付給甲方

（1）乙方同意在本合同雙方簽字之日向甲方支付 元；

（2）在甲乙雙方辦理完工商變更登記后，乙方向甲方支付剩余的價(jià)款 元。

第三條 甲方保證與聲明

1、甲方為本協(xié)議

第一條所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的唯一所有權(quán)人。

2、甲方作為公司股東已完全履行了公司注冊(cè)資本的出資義務(wù)。

3、保證所與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動(dòng)中所提及的文件完整、真實(shí)、且合法有效；

4、保證轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設(shè)定任何擔(dān)保、抵押及其他

第三方權(quán)益；

5、保證其主體資格合法，有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力；

6、保證因涉及股權(quán)交割日前的事實(shí)而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔(dān)。

第四條 乙方聲明

1、乙方以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

2、乙方承認(rèn)并履行公司修改后的章程。

3、乙方保證按本合同

第二條所規(guī)定的方式支付價(jià)款。

第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)雙方同意辦理與本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，由 方承擔(dān)。

第六條 保密條款

1、對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，出讓方與受讓方對(duì)所了解的全部資料，包括但不限于出讓方、受讓方、 的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等全部情況，出讓方與受讓方均有義務(wù)保密，除非法律有明確規(guī)定或司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制要求，任何一方不得對(duì)外公開(kāi)或使用。

2、出讓方與受讓方在對(duì)外公開(kāi)或宣傳本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜時(shí)，采用經(jīng)協(xié)商的統(tǒng)一口徑，保證各方的商譽(yù)不受侵害，未經(jīng)另一方同意，任何一方不得擅自對(duì)外發(fā)表有關(guān)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的言論、文字。

第七條 爭(zhēng)議解決凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，則任何一方均可向 公司所在地人民法院提起訴訟或者提交 仲裁委員會(huì)仲裁。

第八條 其他本協(xié)議正本一式 份，甲、乙雙方各執(zhí) 份， 公司存 份，具有同等的法律效力。甲方：________年____月____日乙方：________年____月____日

【第3篇】中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓范本最新整理版

轉(zhuǎn)讓方 ：（甲方）

地址：

受讓方：（乙方）

地址：

鑒于甲方在公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）合法擁有 %股權(quán)，現(xiàn)甲方有意轉(zhuǎn)讓其在公司擁有的全部股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的要求已獲得公司股東會(huì)的批準(zhǔn)。

鑒于乙方同意受讓甲方在公司擁有 %股權(quán)。

鑒于公司股東會(huì)也同意由乙方受讓甲方在該公司擁有的 %股權(quán)。

第一條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓

1、甲方同意將其在公司所持股權(quán)，即 公司注冊(cè)資本 的 %轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

2、甲方同意出售而乙方同意購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)，包括該股權(quán)項(xiàng)下所有的附帶權(quán)益及權(quán)利，且上述股權(quán)未設(shè)定任何（包括但不限于） 留置權(quán) 、 抵押權(quán) 及其他第三者權(quán)益或主張。

3、協(xié)議生效之后，甲方將對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理及 債權(quán)債務(wù) 不承擔(dān)任何責(zé)任、義務(wù)。

第二條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式

1、甲方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條件，以元將其在公司擁有的 %股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以此價(jià)格受讓該股權(quán)。

2、乙方同意按下列 方式將合同價(jià)款支付給甲方

（1）乙方同意在本合同雙方簽字之日向甲方支付 元；

（2）在甲乙雙方辦理完工商變更登記后，乙方向甲方支付剩余的價(jià)款 元。

第三條 甲方保證與聲明

1、甲方為本協(xié)議第一條所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的唯一所有權(quán)人。

2、甲方作為公司股東已完全履行了公司注冊(cè)資本的出資義務(wù)。

3、保證所與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動(dòng)中所提及的文件完整、真實(shí)、且合法有效；

4、保證轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設(shè)定任何擔(dān)保、 抵押 及其他第三方權(quán)益；

5、保證其主體資格合法，有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力；

6、保證因涉及股權(quán)交割日前的事實(shí)而產(chǎn)生的 訴訟 或仲裁由出讓方承擔(dān)。

第四條 乙方聲明

1、乙方以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

2、乙方承認(rèn)并履行公司修改后的章程。

3、乙方保證按本合同第二條所規(guī)定的方式支付價(jià)款。

第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)

雙方同意辦理與本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，由 方承擔(dān)。

第六條 保密條款

1、對(duì)本次 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同 中，出讓方與受讓方對(duì)所了解的全部資料，包括但不限于出讓方、受讓方、 的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況、 商業(yè)秘密 、技術(shù)秘密等全部情況，出讓方與受讓方均有義務(wù)保密，除非法律有明確規(guī)定或司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制要求，任何一方不得對(duì)外公開(kāi)或使用。

2、出讓方與受讓方在對(duì)外公開(kāi)或宣傳本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜時(shí)，采用經(jīng)協(xié)商的統(tǒng)一口徑，保證各方的商譽(yù)不受侵害，未經(jīng)另一方同意，任何一方不得擅自對(duì)外發(fā)表有關(guān)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的言論、文字。

第七條 爭(zhēng)議解決

凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，則任何一方均可向 公司所在地人民法院提起訴訟或者提交 仲裁委員會(huì)仲裁。

第八條 其他

本協(xié)議正本一式 份，甲、乙雙方各執(zhí) 份， 公司存 份，具有同等的法律效力。

甲方：

年 月 日

乙方：

年 月 日

【第4篇】中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案新

目錄

一、釋義

二、激勵(lì)計(jì)劃的目的

三、激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量

六、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況

七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)

八、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期

九、股票期權(quán)的授予條件及授予程序

十、股票期權(quán)的行權(quán)行件及行權(quán)程序

十一、預(yù)留股票期權(quán)

十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

十四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止

十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期

十六、關(guān)于本計(jì)劃修訂程序的說(shuō)明

十七、附則

一、 釋義

(略)

二、 激勵(lì)計(jì)劃的目的

為了進(jìn)一步建立、健全公司激勵(lì)和約束機(jī)制,調(diào)動(dòng)___________________集團(tuán)中高層管理人員及核心員工的積極性,留住人才、激勵(lì)人才,將中高層管理人員和核心員工的利益與公司利益更加緊密地結(jié)合、團(tuán)結(jié)一致發(fā)展公司,從而提高公司的可持續(xù)發(fā)展能力。

在充分保障股東的利益實(shí)現(xiàn)更大幅度增值的前提下,根據(jù)收益與貢獻(xiàn)相對(duì)等的原則,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》的規(guī)定,制定本激勵(lì)計(jì)劃。

三、 激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。

2、董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu),下設(shè)薪酬與考核委員會(huì),負(fù)責(zé)擬訂和修訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,報(bào)公司股東大會(huì)審批和主管部門(mén)審核,并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

3、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單,并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。

4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

四、 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

(一)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象以《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事),公司下屬分子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理級(jí)人員,以及公司董事會(huì)認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員。

3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象須根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法考核合格。

(二)激勵(lì)對(duì)象的范圍

激勵(lì)對(duì)象的范圍為包括公司董事(不包括獨(dú)立董事)及高級(jí)管理人員,公司下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理級(jí)人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員,以及預(yù)留激勵(lì)對(duì)象,具體如下:

姓名:

職務(wù):

任期:

持有公司股份數(shù)量:

......

下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干共____名。

預(yù)留激勵(lì)對(duì)象(在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)有董事會(huì)確定,并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí);如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的,需提交股東大會(huì)審議。)

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人,也沒(méi)有持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬。

五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量

公司授予激勵(lì)對(duì)象__________份股票期權(quán),每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)一股公司人民幣普通股的權(quán)利。

(一)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行___________股a股股票。

(二)激勵(lì)計(jì)劃的股票數(shù)量

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量為_(kāi)__________份,涉及標(biāo)的股票為公司定向發(fā)行的___________股人民幣普通股(a股),占公司股份總額___________股的_____%。

(三)募集資金用途

因?qū)嵤┍居?jì)劃發(fā)行人民幣普通股所籌集的資金用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

六、 激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況

本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)總數(shù)為_(kāi)__________份,具體分配情況為:

姓名:

職務(wù):

或受股票期權(quán)數(shù)量(萬(wàn)份):

獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量的比例(%):

標(biāo)的股票占授予時(shí)公司總股本的比例(%):

......

注:1、預(yù)留部分針對(duì)公司及下屬分、子公司未來(lái)新招聘和新提拔的管理、營(yíng)銷(xiāo)人員、業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員,以及上述激勵(lì)對(duì)象名單中的公司董事會(huì)認(rèn)為有特別貢獻(xiàn)應(yīng)追加授予股票期權(quán)的部分人員。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃規(guī)定期內(nèi)由董事會(huì)確定,并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí);如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的,需提交股東大會(huì)審議。

2、任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的1%。

七、 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)

(一)行權(quán)價(jià)格

股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 ___________元。

(二)行權(quán)價(jià)格的確定方法。

行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者,即 ___________元:

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)( ___________元);

2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)( ___________元)。

八、 股權(quán)激勵(lì)的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期

(一)有效期

本計(jì)劃的有效期為_(kāi)____年,自___________集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起計(jì)。本計(jì)劃有效期過(guò)后,激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司予以注銷(xiāo),不得再行行權(quán)或授出。

(二)授權(quán)日

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日,在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)備案且證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件成就后,由董事會(huì)確定。公司在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。

授權(quán)日必須為交易日,且不得為下列期間日:

1、定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi),因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算;

2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi);

3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;

4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 授權(quán)日次日起一年內(nèi)為等待期,等待期內(nèi)不得行權(quán)。

(三)可行權(quán)日

自股票期權(quán)授權(quán)日起滿(mǎn)一年后,若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件,激勵(lì)對(duì)象分三期行權(quán):

第一個(gè)行權(quán)期:授權(quán)日起_______個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額(已扣除預(yù)留股份)為_(kāi)______萬(wàn)份,每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的40%;

第二個(gè)行權(quán)期:授權(quán)日起_______個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額(已扣除預(yù)留股份)為_(kāi)______萬(wàn)份,每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%;

第三個(gè)行權(quán)期:授權(quán)日起_______個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額(已扣除預(yù)留股份)為_(kāi)______萬(wàn)份,每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%。

若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件,則激勵(lì)對(duì)象可在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)額度的股票期權(quán)予以行權(quán),未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷(xiāo),不得再行行權(quán);若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件,則由公司注銷(xiāo)當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度,相應(yīng)調(diào)減其個(gè)人獲授股票期權(quán)的總額及全體激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)總額。

可行權(quán)日必須為交易日,且應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日,至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi),但不得在下列期間內(nèi):

1、公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi),因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算;

2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi);

3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日;

4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

(四)禁售期

1、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票,應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》的規(guī)定;

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的,在公司任職期間,每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股票不得超過(guò)其所持本公司股票總數(shù)的百分之二十五,離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票;

3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的,在任職期間不得將其持有的公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸公司所有,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

4、在本計(jì)劃的有效期內(nèi),如果《公司法》和《章程》中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化,則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》和《章程》的規(guī)定。

九、 股票期權(quán)的授予條件和授予程序

(一)授予條件

激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán),必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件:

1、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形:

(1)最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員;

(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

(3)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形;

(4)公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

2、公司未發(fā)生如下任一情形:

(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

(3)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

(二)授予程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案,并提交董事會(huì)審議。

2、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展,是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn);監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單;公司聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

3、董事會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后的2個(gè)交易日內(nèi),公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立董事意見(jiàn)。

4、公司將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,并同時(shí)抄報(bào)交易所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

5、在證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后,公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知,并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū);獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

6、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。

7、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí),公司將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí),提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

8、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿(mǎn)足后三十日內(nèi),公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)確定授權(quán)日,對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán),完成登記、公告等相關(guān)程序。

十、 股票期權(quán)的行權(quán)條件及行權(quán)程序

(一)行權(quán)條件

激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán),必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件:

1、公司未發(fā)生如下任一情形:

(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

(3)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形:

(1)最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

(2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;

(3)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的;

(4)公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

3、公司_______至_______年業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo),并由激勵(lì)對(duì)象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。

第一期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件:公司_______年度凈利潤(rùn)值不低于_______年度的_______%;

第二期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件:公司_______年度凈利潤(rùn)值不低于_______年度的_______%;

第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件:公司_______年度凈利潤(rùn)值不低于_______年度的_______%。

本計(jì)劃期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

4、個(gè)人績(jī)效考核條件

在每一行權(quán)期,激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法,上一年度個(gè)人績(jī)效考核合格。

(二)行權(quán)程序

1、在行權(quán)期內(nèi),當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后,激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi),就當(dāng)期可行權(quán)部分的股票期權(quán),向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng),并足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng),或未按時(shí)足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng),視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán),相應(yīng)股票期權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷(xiāo)。

2、公司董事會(huì)審查確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng),并經(jīng)監(jiān)事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單出具書(shū)面核實(shí)意見(jiàn)后,統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

3、禁售期滿(mǎn)后,激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃所取得的公司股票可以轉(zhuǎn)讓,但不得違反有關(guān)法律法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。

4、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌;公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。

十一、預(yù)留股票期權(quán)

(一)本計(jì)劃股票期權(quán)總數(shù)中的___________份預(yù)留給預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。

(二)預(yù)留股票期權(quán)有效期為1年,自__________集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起算。在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度作廢,并由公司注銷(xiāo)。

(三)預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與授予程序

1、預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的授予條件相同。

2、在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi),由董事會(huì)確定預(yù)留激勵(lì)對(duì)象名單、獲授股票期權(quán)額度及行權(quán)價(jià)格等事宜,監(jiān)事會(huì)進(jìn)行核實(shí),并披露摘要情況;如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的,需提交股東大會(huì)審議。前述程序履行完畢且授予條件滿(mǎn)足后,由董事會(huì)確定預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日,并在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán),授權(quán)日起一年內(nèi)不得行權(quán)。

(四)預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格以該部分股票期權(quán)授予的摘要情況披露前的市價(jià)為基準(zhǔn),不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者:

1、摘要情況披露前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià);

2、摘要情況披露前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。

(五)預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)條件與行權(quán)程序

1、行權(quán)條件

預(yù)留股票期權(quán)自授權(quán)日起滿(mǎn)一年后分兩期行權(quán)。預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)期的起止時(shí)間及當(dāng)期行權(quán)條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的第二個(gè)、第三個(gè)行權(quán)期相同;每期可行權(quán)額度均為激勵(lì)對(duì)象獲授預(yù)留股票期權(quán)總數(shù)的50%。

2、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)程序與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)相同。

(五)預(yù)留股票期權(quán)的其它相關(guān)事宜按本計(jì)劃有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,本計(jì)劃未規(guī)定或不適用的,由董事會(huì)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以確定。

十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

(一)股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)

q=q0×(1+r)

其中:q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量;r為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票比例);q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

2、縮股

q= q0×r

其中:q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量;r為縮股比例(即每股公司股票縮為r股股票);q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

3、配股、增發(fā)和發(fā)行股本權(quán)證

q=q0×(1+r)

其中:q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量;r為增發(fā)、配股、股本權(quán)證(不包括針對(duì)公司激勵(lì)對(duì)象發(fā)行的股本權(quán)證,下同)實(shí)際行權(quán)數(shù)量的比例(即配股、增發(fā)或股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)的數(shù)量與配股、增發(fā)或發(fā)行股本權(quán)證前公司總股本的比例);q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

(二)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng),應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下:

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)

p=p0÷(1+r)2、縮股 p=p0÷r 3、派息 p=p0-v

其中:p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格;v為每股的派息額;r每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股比例;p為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

4、配股、增發(fā)和股本權(quán)證發(fā)行

p=(p0+p1×r)÷(1+ r)

其中:p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格;p1為配股、增發(fā)、股本權(quán)證行權(quán)的價(jià)格,r為增發(fā)、實(shí)際配股、股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)的比例(即增發(fā)數(shù)量、實(shí)際配股數(shù)量或股本權(quán)證行權(quán)后實(shí)際增加的股本數(shù)量與配股、增發(fā)或發(fā)行股本權(quán)證前公司總股本的比例);p為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

(三)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

1、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后,應(yīng)及時(shí)公告。

2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的,應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

(一)公司的權(quán)利義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的執(zhí)行權(quán),對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核,并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。

2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定,代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助,包括為其貸款提供擔(dān)保。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定,積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等非公司原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)的,公司不承擔(dān)責(zé)任。

(二)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求,勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德,維護(hù)公司與全體股東的利益。

2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán),在可行權(quán)額度內(nèi),自主決定行權(quán)數(shù)量;激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)并支付行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)保或償還債務(wù),亦不得設(shè)定其它第三方權(quán)利限制。

4、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票,應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本計(jì)劃的規(guī)定;

5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益,應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職,如果在離職的2年內(nèi)到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或從事同類(lèi)業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位,或者自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或從事同類(lèi)業(yè)務(wù)的,激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得的全部收益返還給公司。

十四、激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止

(一)公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立

公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí),所有授出的股票期權(quán)不作變更,按照本計(jì)劃執(zhí)行。

(二)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡

1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更,但仍在___________集團(tuán)內(nèi),或在___________集團(tuán)下屬分、子公司內(nèi)任職的,其獲授的股票期權(quán)不變,仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。但是,激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更,或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的,其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán),并由公司予以注銷(xiāo)。

2、激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的,其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán),并由公司予以注銷(xiāo)。

3、激勵(lì)對(duì)象因退休而離職,其獲授的股票期權(quán)不變,仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。

4、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職,應(yīng)分以下兩種情況處理:

(1)激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職的,其獲授的股票期權(quán)不變,仍按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行;

(2)當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí),其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán),并由公司予以注銷(xiāo)。但是,董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更,仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。

5、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而死亡的,其獲授的股票期權(quán)不作變更,由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有,仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行;激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而死亡的,其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán),并由公司予以注銷(xiāo)。但是,董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更,仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。

(三)公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格

公司如發(fā)生下列任一情形,應(yīng)當(dāng)終止本計(jì)劃,激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán),并由公司予以注銷(xiāo):

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;

2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;

3、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(四)激勵(lì)對(duì)象不具備參與本計(jì)劃的資格

在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中,激勵(lì)對(duì)象如出現(xiàn)下列任一情形,其已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán),并由公司予以注銷(xiāo):

1、最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的;

2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的;

3、具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的;

4、公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期

激勵(lì)計(jì)劃(草案)摘要公告日為_(kāi)_______年_____月_____日,不在履行《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件的信息披露義務(wù)期間及信息披露義務(wù)履行完畢30日內(nèi);公告日之前30日內(nèi),公司未發(fā)生增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)且未對(duì)前述重大事項(xiàng)提出動(dòng)議;本計(jì)劃草案披露后至本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi),公司不進(jìn)行增發(fā)、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

十六、關(guān)于本計(jì)劃修訂程序的說(shuō)明

《______________________集團(tuán)股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》經(jīng)公司八屆二次董事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后,證券市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化,導(dǎo)致該草案無(wú)法付諸實(shí)施。鑒此,為維護(hù)公司及股東利益,確保激勵(lì)計(jì)劃的有效實(shí)施,經(jīng)公司獨(dú)立董事提議,公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的初次反饋意見(jiàn),對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式、股票來(lái)源、數(shù)量、授予價(jià)格等內(nèi)容予以了調(diào)整。調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)劃即本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(修訂稿)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后,尚需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且無(wú)異議,并經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后,方能實(shí)施。

十七、附則

1、本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

2、本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后,尚需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且無(wú)異議,且經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

__________________________有限公司

_______年____月____日

【第5篇】中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓

轉(zhuǎn)讓方 ：（甲方）

地址：

受讓方：（乙方）

地址：

鑒于甲方在公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）合法擁有%股權(quán)，現(xiàn)甲方有意轉(zhuǎn)讓其在公司擁有的全部股權(quán)，并且甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)的要求已獲得公司股東會(huì)的批準(zhǔn)。

鑒于乙方同意受讓甲方在公司擁有%股權(quán)。

鑒于公司股東會(huì)也同意由乙方受讓甲方在該公司擁有的%股權(quán)。

第一條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓

1、甲方同意將其在公司所持股權(quán)，即公司注冊(cè)資本的%轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

2、甲方同意出售而乙方同意購(gòu)買(mǎi)的股權(quán)，包括該股權(quán)項(xiàng)下所有的附帶權(quán)益及權(quán)利，且上述股權(quán)未設(shè)定任何（包括但不限于）留置權(quán)、抵押權(quán)及其他第三者權(quán)益或主張。

3、協(xié)議生效之后，甲方將對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理及債權(quán)債務(wù)不承擔(dān)任何責(zé)任、義務(wù)。

第二條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及價(jià)款的支付方式

1、甲方同意根據(jù)本合同所規(guī)定的條件，以元將其在公司擁有的%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意以此價(jià)格受讓該股權(quán)。

2、乙方同意按下列方式將合同價(jià)款支付給甲方

（1）乙方同意在本合同雙方簽字之日向甲方支付元；

（2）在甲乙雙方辦理完工商變更登記后，乙方向甲方支付剩余的價(jià)款元。

第三條 甲方保證與聲明

1、甲方為本協(xié)議第一條所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的唯一所有權(quán)人。

2、甲方作為公司股東已完全履行了公司注冊(cè)資本的出資義務(wù)。

3、保證所與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動(dòng)中所提及的文件完整、真實(shí)、且合法有效；

4、保證轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設(shè)定任何擔(dān)保、抵押及其他第三方權(quán)益；

5、保證其主體資格合法，有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力；

6、保證因涉及股權(quán)交割日前的事實(shí)而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔(dān)。

第四條 乙方聲明

1、乙方以出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

2、乙方承認(rèn)并履行公司修改后的章程。

3、乙方保證按本合同第二條所規(guī)定的方式支付價(jià)款。

第五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)

雙方同意辦理與本合同約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，由方承擔(dān)。

第六條 保密條款

1、對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，出讓方與受讓方對(duì)所了解的全部資料，包括但不限于出讓方、受讓方、的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情況、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等全部情況，出讓方與受讓方均有義務(wù)保密，除非法律有明確規(guī)定或司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制要求，任何一方不得對(duì)外公開(kāi)或使用。

2、出讓方與受讓方在對(duì)外公開(kāi)或宣傳本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜時(shí)，采用經(jīng)協(xié)商的統(tǒng)一口徑，保證各方的商譽(yù)不受侵害，未經(jīng)另一方同意，任何一方不得擅自對(duì)外發(fā)表有關(guān)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的言論、文字。

第七條 爭(zhēng)議解決

凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，則任何一方均可向公司所在地人民法院提起訴訟或者提交仲裁委員會(huì)仲裁。

第八條 其他

本協(xié)議正本一式份，甲、乙雙方各執(zhí)份，公司存份，具有同等的法律效力。

甲方：

年 月 日

乙方：

【第6篇】中小企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案模板新整理版

目錄

一、釋義

二、激勵(lì)計(jì)劃的目的

三、激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

四、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量

六、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況

七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)

八、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期

九、股票期權(quán)的授予條件及授予程序

十、股票期權(quán)的行權(quán)行件及行權(quán)程序

十一、預(yù)留股票期權(quán)

十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

十四、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止

十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期

十六、關(guān)于本計(jì)劃修訂程序的說(shuō)明

十七、附則

一、 釋義

（略）

二、 激勵(lì)計(jì)劃的目的

為了進(jìn)一步建立、健全公司激勵(lì)和約束機(jī)制，調(diào)動(dòng)___________________集團(tuán)中高層管理人員及核心員工的積極性，留住人才、激勵(lì)人才，將中高層管理人員和核心員工的利益與公司利益更加緊密地結(jié)合、團(tuán)結(jié)一致發(fā)展公司，從而提高公司的可持續(xù)發(fā)展能力。

在充分保障股東的利益實(shí)現(xiàn)更大幅度增值的前提下，根據(jù)收益與貢獻(xiàn)相對(duì)等的原則，根據(jù)《 公司法 》、《 證券法 》、《管理辦法》等有關(guān)法律、 法規(guī) 和規(guī)范性文件以及公司《章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

三、 激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)

1、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。

2、董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)公司股東大會(huì)審批和主管部門(mén)審核，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。

3、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。

4、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

四、 激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象以《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員（不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事），公司下屬分 子公司 總經(jīng)理、副總經(jīng)理級(jí)人員，以及公司董事會(huì)認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員。

3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象須根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法考核合格。

（二） 激勵(lì)對(duì)象的范圍

激勵(lì)對(duì)象的范圍為包括公司董事（不包括獨(dú)立董事）及高級(jí)管理人員，公司下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理級(jí)人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員，以及預(yù)留激勵(lì)對(duì)象，具體如下：

姓名：

職務(wù)：

任期：

持有公司股份數(shù)量：

……

下屬分、子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理人員和公司認(rèn)定的業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干共____名。

預(yù)留激勵(lì)對(duì)象（在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)有董事會(huì)確定，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)；如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。）

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上 上市公司 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司5%以上股權(quán)的主要股東或?qū)嶋H控制人，也沒(méi)有持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬。

五、激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和數(shù)量

公司授予激勵(lì)對(duì)象__________份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)一股公司人民幣普通股的權(quán)利。

（一） 激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源

本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行___________股a股股票。

（二）激勵(lì)計(jì)劃的股票數(shù)量

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量為_(kāi)__________份，涉及標(biāo)的股票為公司定向發(fā)行的___________股人民幣普通股（a股），占公司股份總額___________股的_____%。

（三）募集資金用途

因?qū)嵤┍居?jì)劃發(fā)行人民幣普通股所籌集的資金用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

六、 激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況

本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)總數(shù)為_(kāi)__________份，具體分配情況為：

姓名：

職務(wù)：

或受股票期權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份）：

獲授股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量的比例（%）：

標(biāo)的股票占授予時(shí)公司總股本的比例（%）：

……

注：1、預(yù)留部分針對(duì)公司及下屬分、子公司未來(lái)新招聘和新提拔的管理、營(yíng)銷(xiāo)人員、業(yè)務(wù)、技術(shù)骨干人員，以及上述激勵(lì)對(duì)象名單中的公司董事會(huì)認(rèn)為有特別貢獻(xiàn)應(yīng)追加授予股票期權(quán)的部分人員。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃規(guī)定期內(nèi)由董事會(huì)確定，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)；如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。

2、任一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過(guò)公司總股本的1%。

七、 股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格、確定依據(jù)

（一）行權(quán)價(jià)格

股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 ___________元。

（二）行權(quán)價(jià)格的確定方法。

行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)價(jià)格中的較高者，即 ___________元：

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)（ ___________元）；

2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃修訂稿摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)（ ___________元）。

八、 股權(quán)激勵(lì)的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日及禁售期

（一） 有效期

本計(jì)劃的有效期為_(kāi)____年，自___________集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起計(jì)。本計(jì)劃有效期過(guò)后，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)以及未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度由公司予以注銷(xiāo)，不得再行行權(quán)或授出。

（二）授權(quán)日

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日，在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)證監(jiān)會(huì)備案且證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件成就后，由董事會(huì)確定。公司在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)。

授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間日：

1、定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；

3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 授權(quán)日次日起一年內(nèi)為等待期，等待期內(nèi)不得行權(quán)。

（三）可行權(quán)日

自股票期權(quán)授權(quán)日起滿(mǎn)一年后，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象分三期行權(quán)：

第一個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起_______個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額（已扣除預(yù)留股份）為_(kāi)______萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的40%；

第二個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起_______個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,，激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額（已扣除預(yù)留股份）為_(kāi)______萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%；

第三個(gè)行權(quán)期：授權(quán)日起_______個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止,激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的股票期權(quán)總額（已扣除預(yù)留股份）為_(kāi)______萬(wàn)份，每一激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)為其獲授股票期權(quán)總數(shù)的30%。

若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件，則激勵(lì)對(duì)象可在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)額度的股票期權(quán)予以行權(quán)，未按期行權(quán)的期票期權(quán)額度由公司予以注銷(xiāo)，不得再行行權(quán)；若當(dāng)期未達(dá)到行權(quán)條件，則由公司注銷(xiāo)當(dāng)期可行權(quán)的股票期權(quán)額度，相應(yīng)調(diào)減其個(gè)人獲授股票期權(quán)的總額及全體激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)總額。

可行權(quán)日必須為交易日，且應(yīng)當(dāng)在公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)：

1、公司定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；

3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

（四）禁售期

1、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《章程》的規(guī)定；

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在公司任職期間，每年可以轉(zhuǎn)讓的公司股票不得超過(guò)其所持本公司股票總數(shù)的百分之二十五，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票；

3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間不得將其持有的公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

4、在本計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》和《章程》中對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》和《章程》的規(guī)定。

九、 股票期權(quán)的授予條件和授予程序

（一）授予條件

激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)，必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

1、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；

（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以 行政處罰 ；

（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形；

（4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

2、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

（二）授予程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。

2、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單；公司聘請(qǐng) 律師 對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

3、董事會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、獨(dú)立董事意見(jiàn)。

4、公司將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)交易所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

5、在證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)；獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

6、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。

7、本計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)提交股東大會(huì)審議表決時(shí)，公司將在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

8、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)以及授權(quán)條件滿(mǎn)足后三十日內(nèi)，公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)確定授權(quán)日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，完成登記、公告等相關(guān)程序。

十、 股票期權(quán)的行權(quán)條件及行權(quán)程序

（一）行權(quán)條件

激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán)，必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

（3）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)施期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（4）公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

3、公司_______至_______年業(yè)績(jī)應(yīng)達(dá)到下列指標(biāo)，并由激勵(lì)對(duì)象分期按相應(yīng)比例行權(quán)。

第一期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司_______年度凈利潤(rùn)值不低于_______年度的_______%；

第二期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司_______年度凈利潤(rùn)值不低于_______年度的_______%；

第三期行權(quán)的業(yè)績(jī)考核條件：公司_______年度凈利潤(rùn)值不低于_______年度的_______%。

本計(jì)劃期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

4、個(gè)人績(jī)效考核條件

在每一行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司相關(guān)績(jī)效考核辦法，上一年度個(gè)人績(jī)效考核合格。

（二）行權(quán)程序

1、在行權(quán)期內(nèi)，當(dāng)達(dá)到行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象必須在董事會(huì)確定的行權(quán)窗口期內(nèi)，就當(dāng)期可行權(quán)部分的股票期權(quán)，向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)，并足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。如激勵(lì)對(duì)象未按期向董事會(huì)提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)，或未按時(shí)足額繳納行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)，視為激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán)，相應(yīng)股票期權(quán)額度不再行權(quán)并由公司注銷(xiāo)。

2、公司董事會(huì)審查確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單出具書(shū)面核實(shí)意見(jiàn)后，統(tǒng)一向交易所及登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

3、禁售期滿(mǎn)后，激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃所取得的公司股票可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏眠`反有關(guān)法律法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。

4、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所需資金由激勵(lì)對(duì)象自籌；公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

十一、預(yù)留股票期權(quán)

（一）本計(jì)劃股票期權(quán)總數(shù)中的___________份預(yù)留給預(yù)留激勵(lì)對(duì)象。

（二）預(yù)留股票期權(quán)有效期為1年，自__________集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起算。在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)未授出的預(yù)留股票期權(quán)額度作廢，并由公司注銷(xiāo)。

（三）預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與授予程序

1、預(yù)留股票期權(quán)的授予條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的授予條件相同。

2、在預(yù)留股票期權(quán)有效期內(nèi)，由董事會(huì)確定預(yù)留激勵(lì)對(duì)象名單、獲授股票期權(quán)額度及行權(quán)價(jià)格等事宜，監(jiān)事會(huì)進(jìn)行核實(shí)，并披露摘要情況；如激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，需提交股東大會(huì)審議。前述程序履行完畢且授予條件滿(mǎn)足后，由董事會(huì)確定預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日，并在授權(quán)日一次性授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)，授權(quán)日起一年內(nèi)不得行權(quán)。

（四）預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格以該部分股票期權(quán)授予的摘要情況披露前的市價(jià)為基準(zhǔn)，不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者：

1、摘要情況披露前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；

2、摘要情況披露前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。

（五）預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)條件與行權(quán)程序

1、行權(quán)條件

預(yù)留股票期權(quán)自授權(quán)日起滿(mǎn)一年后分兩期行權(quán)。預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)期的起止時(shí)間及當(dāng)期行權(quán)條件與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)的第二個(gè)、第三個(gè)行權(quán)期相同；每期可行權(quán)額度均為激勵(lì)對(duì)象獲授預(yù)留股票期權(quán)總數(shù)的50%。

2、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)程序與本計(jì)劃非預(yù)留股票期權(quán)相同。

（五）預(yù)留股票期權(quán)的其它相關(guān)事宜按本計(jì)劃有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，本計(jì)劃未規(guī)定或不適用的，由董事會(huì)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)予以確定。

十二、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有資本 公積金 轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)

q=q0×（1+r）

其中：q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；r為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比例（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票比例）；q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

2、縮股

q= q0×r

其中：q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；r為縮股比例（即每股公司股票縮為r股股票）；q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

3、配股、增發(fā)和發(fā)行股本權(quán)證

q=q0×（1+r）

其中：q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；r為增發(fā)、配股、股本權(quán)證（不包括針對(duì)公司激勵(lì)對(duì)象發(fā)行的股本權(quán)證，下同）實(shí)際行權(quán)數(shù)量的比例（即配股、增發(fā)或股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)的數(shù)量與配股、增發(fā)或發(fā)行股本權(quán)證前公司總股本的比例）；q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)

p=p0÷（1+r）2、縮股 p=p0÷r 3、派息 p=p0-v

其中：p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；v為每股的派息額；r每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股比例；p為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

4、配股、增發(fā)和股本權(quán)證發(fā)行

p=（p0+p1×r）÷（1+ r）

其中：p0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；p1為配股、增發(fā)、股本權(quán)證行權(quán)的價(jià)格，r為增發(fā)、實(shí)際配股、股本權(quán)證實(shí)際行權(quán)的比例（即增發(fā)數(shù)量、實(shí)際配股數(shù)量或股本權(quán)證行權(quán)后實(shí)際增加的股本數(shù)量與配股、增發(fā)或發(fā)行股本權(quán)證前公司總股本的比例）；p為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

1、股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告。

2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

十三、公司和激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

（一）公司的權(quán)利義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格。

2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的 個(gè)人所得稅 及其它稅費(fèi)。

3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因證監(jiān)會(huì)、交易所、登記結(jié)算公司等非公司原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，維護(hù)公司與全體股東的利益。

2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，在可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行權(quán)數(shù)量；激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司提交書(shū)面行權(quán)申請(qǐng)并支付行權(quán)購(gòu)股款項(xiàng)。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€ 債務(wù) ，亦不得設(shè)定其它第三方權(quán)利限制。

4、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓行權(quán)所得股票，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)及本計(jì)劃的規(guī)定；

5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。

6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職，如果在離職的2年內(nèi)到與公司生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或從事同類(lèi)業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品或從事同類(lèi)業(yè)務(wù)的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得的全部收益返還給公司。

十四、激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止

（一）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立

公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情形時(shí)，所有授出的股票期權(quán)不作變更，按照本計(jì)劃執(zhí)行。

（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡

1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在___________集團(tuán)內(nèi)，或在___________集團(tuán)下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。但是，激勵(lì)對(duì)象因不能勝任崗位工作、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象 勞動(dòng)關(guān)系 的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)。

2、激勵(lì)對(duì)象因 辭職 而離職的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)。

3、激勵(lì)對(duì)象因 退休 而離職，其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行。

4、激勵(lì)對(duì)象因 喪失勞動(dòng)能力 而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

（1）激勵(lì)對(duì)象因 工傷 喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的股票期權(quán)不變，仍按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；

（2）當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)。但是，董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。

5、激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而死亡的，其獲授的股票期權(quán)不作變更，由其指定的 財(cái)產(chǎn)繼承 人或 法定繼承人 代為持有，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行；激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而死亡的，其未行權(quán)股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)。但是，董事會(huì)決定其股票期權(quán)不作變更，仍按照本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行的除外。

（三）公司不具備實(shí)施本計(jì)劃的資格

公司如發(fā)生下列任一情形，應(yīng)當(dāng)終止本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)：

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

3、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（四）激勵(lì)對(duì)象不具備參與本計(jì)劃的資格

在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象如出現(xiàn)下列任一情形，其已獲授但尚未行使的股票期權(quán)額度不得行權(quán)，并由公司予以注銷(xiāo)：

1、最近三年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

3、具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的；

4、公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形。

十五、激勵(lì)計(jì)劃與重大事件的間隔期

激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要公告日為_(kāi)_______年_____月_____日，不在履行《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件的信息披露義務(wù)期間及信息披露義務(wù)履行完畢30日內(nèi)；公告日之前30日內(nèi)，公司未發(fā)生增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)且未對(duì)前述重大事項(xiàng)提出動(dòng)議；本計(jì)劃草案披露后至本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。

十六、關(guān)于本計(jì)劃修訂程序的說(shuō)明

《______________________集團(tuán) 股份有限公司 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》經(jīng)公司八屆二次董事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，證券市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致該草案無(wú)法付諸實(shí)施。鑒此，為維護(hù)公司及股東利益，確保激勵(lì)計(jì)劃的有效實(shí)施，經(jīng)公司獨(dú)立董事提議，公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的初次反饋意見(jiàn)，對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式、股票來(lái)源、數(shù)量、授予價(jià)格等內(nèi)容予以了調(diào)整。調(diào)整后的激勵(lì)計(jì)劃即本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，尚需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且無(wú)異議，并經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，方能實(shí)施。

十七、附則

1、本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

2、本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，尚需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且無(wú)異議，且經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

__________________________有限公司

_______年____月____日