分級(jí)基金權(quán)限開(kāi)通條件（16篇）

【第1篇】分級(jí)基金權(quán)限開(kāi)通條件

想開(kāi)通分級(jí)基金投資權(quán)限的用戶必須滿足以下條件：

1. 權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日名下日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于30萬(wàn)元

2. 證券類(lèi)資產(chǎn)包括投資人名義開(kāi)立的證券賬戶以及賬戶的資產(chǎn)

3. 融資融券交易的資金和證券不計(jì)算在30萬(wàn)元以?xún)?nèi)

4. 需要提供有效身份證明材料

5. 做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，必須是激進(jìn)型投資者才允許開(kāi)通權(quán)限

【第2篇】什么是分級(jí)基金子份額

分級(jí)基金子份額又叫“結(jié)構(gòu)型基金”，是指在一個(gè)投資組合下，通過(guò)對(duì)基金收益或凈資產(chǎn)的分解，形成兩級(jí)（或多級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。

它的主要特點(diǎn)是將基金產(chǎn)品分為兩類(lèi)或多類(lèi)份額，并分別給予不同的收益分配。

分級(jí)基金各個(gè)子基金的凈值與份額占比的乘積之和等于母基金的凈值。

例如拆分成兩類(lèi)份額的母基金凈值=a類(lèi)子基凈值xa份額占比%+b類(lèi)子基凈值xb份額占比%。

如果母基金不進(jìn)行拆分，其本身是一個(gè)普通的基金。

【第3篇】如何購(gòu)買(mǎi)分級(jí)基金

1、首先在了解分級(jí)基金的基礎(chǔ)上，投資者還需要了解一下分級(jí)基金的交易知識(shí)，分級(jí)基金一般指的是通過(guò)基金合同約定的收益分配方式，將基金份額劃分成兩種預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，通常包括了基礎(chǔ)份額、a份額和b份額，a份額能夠獲得約定的收益，而分級(jí)b則會(huì)獲得分配后的收益及承受投資風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也更大。此外，基民們還需要關(guān)注交易時(shí)間，這個(gè)可以參考各大基金交易網(wǎng)站。

2、其次，要判斷自己是否符合條件。購(gòu)買(mǎi)分級(jí)基金者需滿足最近20個(gè)交易日名下日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于30萬(wàn)，其中證券類(lèi)資產(chǎn)包括該投資者名義開(kāi)立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。然后個(gè)人及一般機(jī)構(gòu)投資者攜帶有效身份證明文件，到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)臨柜以書(shū)面方式簽署《分級(jí)基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

3、最后，購(gòu)買(mǎi)分級(jí)基金。分級(jí)基金有兩種購(gòu)買(mǎi)方式：場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回通過(guò)深交所內(nèi)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回可以通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理或按基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理。當(dāng)分級(jí)基金的兩類(lèi)份額上市后，投資者可通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

【第4篇】分級(jí)基金a會(huì)虧損嗎？

1. 分級(jí)基金a虧損最主要是操作型虧損。即高價(jià)買(mǎi)入低價(jià)賣(mài)出，但是如果投資者較長(zhǎng)期持有的話，可以獲得穩(wěn)定的利息回報(bào)，一般是不會(huì)發(fā)生虧損的。即便分級(jí)b的凈值不斷下跌，也有下折條款來(lái)保障分級(jí)a的本金安全。

2. 分級(jí)基金下折條款是怎么一回事呢。多數(shù)分級(jí)基金都約定在分級(jí)b的凈值下跌至0.25的時(shí)候便進(jìn)行下折，下折時(shí)，分級(jí)b的價(jià)格由低于0.25元(假設(shè)即為0.25元)調(diào)整至1元，其份額則對(duì)應(yīng)折算為原先的四分之一，同時(shí)分級(jí)a也對(duì)應(yīng)折算為分級(jí)b原先的四分之一。而另外的四分之三份額則折算為母基金，以紅利的形式派發(fā)到投資者賬戶。

3. 當(dāng)然在一些非常極端的情況下。分級(jí)a也是有可能發(fā)生虧損的，即當(dāng)分級(jí)b單位凈值非常低，即將觸及下折點(diǎn)，且行情極端差的時(shí)候，這是就存在一定的可能使得b份額正好虧光，剩下的虧損正好由a份額開(kāi)承擔(dān)。但是這樣的情況是非常少發(fā)生的。

【第5篇】分級(jí)基金的辦理?xiàng)l件

你好，分級(jí)基金開(kāi)通條件：

開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日其名下日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元。其中證券類(lèi)資產(chǎn)包括該投資者名義開(kāi)立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，（不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券）

如您符合條件，可以攜帶本人身份證親臨營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署相關(guān)手續(xù)。

【第6篇】分級(jí)基金杠桿什么意思

1、實(shí)際我國(guó)的分級(jí)基金主要是融資分級(jí)基金：分級(jí)基金分為a與b兩個(gè)份額，a是穩(wěn)健型，b是進(jìn)取型。a是資金的提供者，向b提供資金，所以b就具備了杠桿。分級(jí)基金的杠桿分為三種類(lèi)型，分別是為初始杠桿、凈值杠桿和價(jià)格杠桿。

2、初始杠桿：初始杠桿為基金發(fā)行時(shí)的杠桿比例，即a份額份數(shù)與b份額份數(shù)之和與b份額份數(shù)之比。目前市場(chǎng)主流產(chǎn)品的比例多為1：1或4：6，則初始杠桿為2或1.67。

3、凈值杠桿：凈值杠桿為分級(jí)基金進(jìn)取部分凈值漲幅與母基金凈值漲幅的比值。

4、價(jià)格杠桿：是b份額價(jià)格相對(duì)于母基金凈值表現(xiàn)的變化倍數(shù)，即母基金的總凈值除以b份額的總市值。

5、當(dāng)a份額份數(shù)凈值與b份額凈值之和與b份額凈值之比上漲或者下跌到一定程度的時(shí)候：分級(jí)基金就會(huì)進(jìn)行上下折。如果行情不好凈值一致下跌，杠桿就會(huì)過(guò)大，這時(shí)候就會(huì)通過(guò)下折來(lái)降低杠桿。

【第7篇】分級(jí)基金為什么不能買(mǎi)

1. 分級(jí)基金并非不能買(mǎi)，要看自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好，投資者都存在分級(jí)基金風(fēng)險(xiǎn)就很大的誤區(qū)，其實(shí)不是。

2. 分級(jí)基金實(shí)際上分為具有約定收益的a類(lèi)份額和具有杠桿效應(yīng)的b份額；a類(lèi)份額的基金，風(fēng)險(xiǎn)較低，其中永續(xù)性a類(lèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)為最低，有時(shí)候跟國(guó)債差不多；b份額雖然有點(diǎn)杠桿，但是杠桿的比例并不太高，且有的是折價(jià)交易。

【第8篇】分級(jí)基金和普通基金有什么區(qū)別

1、分級(jí)基金分為分成不同的份額，不同份額的風(fēng)險(xiǎn)差異較大；普通基金雖然也會(huì)分為不同的份額，但其所依據(jù)的是收費(fèi)方式，不同份額之間風(fēng)險(xiǎn)基本一致。

2、分級(jí)基金有杠桿，普通基金沒(méi)有。分級(jí)基金分為分級(jí)a和分級(jí)b，其中b份額使用a份額的資金來(lái)擴(kuò)大杠桿，如果發(fā)生虧損，則先損失b的資金，如果行情不利，威脅到a的安全，分級(jí)基金就會(huì)下折。

3、分級(jí)基金的開(kāi)戶門(mén)檻更高。開(kāi)通分級(jí)基金前，投資者需滿足最近20個(gè)交易日名下日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于30萬(wàn)。

【第9篇】分級(jí)基金的母基金怎么交易

1. 認(rèn)購(gòu)。認(rèn)購(gòu)是指在基金募集期內(nèi)買(mǎi)入基金。投資者可在交易所交易時(shí)間，使用證券賬戶通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司認(rèn)購(gòu)母基金份額。

2. 場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回。開(kāi)放式分級(jí)基金的母基金份額可以通過(guò)交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回。

3. 二級(jí)市場(chǎng)交易。分級(jí)基金份額在交易所上市后，投資者可在交易時(shí)間使用證券賬戶通過(guò)任意證券公司買(mǎi)賣(mài)基金份額，以交易系統(tǒng)撮合價(jià)成交。

4. 配對(duì)轉(zhuǎn)換。開(kāi)放式分級(jí)基金的交易所場(chǎng)內(nèi)份額可以進(jìn)行配對(duì)轉(zhuǎn)換，具體包括分拆和合并兩個(gè)方面：分拆母基金拆分成子基金;合并是指子基金合并成母基金。

【第10篇】分級(jí)基金下折計(jì)算是什么方法

分級(jí)基金下折即基金拆分，是指在保持投資人資產(chǎn)總值不變的前提下，改變基金份額凈值和基金總份額的對(duì)應(yīng)關(guān)系，重新計(jì)算基金資產(chǎn)的一種方法。

具體如下：

分級(jí)基金下折，就是將母基金產(chǎn)品分為ab兩類(lèi)份額，分別給予不同的收益分配，a類(lèi)份額投資者每年獲得固定的約定收益，b類(lèi)份額投資者在支付a類(lèi)份額的約定收益后，享受剩余收益或承擔(dān)剩余風(fēng)險(xiǎn)。由于交易中，b份額的價(jià)格和凈值不斷變動(dòng)，分級(jí)基金的凈值和價(jià)格杠桿也會(huì)隨之調(diào)整，杠桿倍數(shù)越高風(fēng)險(xiǎn)也就會(huì)越高。

【第11篇】分級(jí)基金是什么意思

基金的類(lèi)型有很多，一般我們喜歡按照標(biāo)的類(lèi)型去將基金分為債券型、股票型等，不過(guò)也可以從收益方式來(lái)進(jìn)行區(qū)分，其中就包括了分級(jí)基金。

1. 所謂分級(jí)基金的分級(jí)是指對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益的分級(jí)，許多投資者購(gòu)買(mǎi)了同一基金，但是他們的風(fēng)險(xiǎn)與收益分為不同的層級(jí)，這就是分級(jí)基金。分級(jí)基金的分級(jí)模式包括“融資分級(jí)模式”、“多空分級(jí)模式”。

2. 融資分級(jí)模式：是指將同一基金分為兩類(lèi)份額，其中持有一類(lèi)份額的投資者向另一類(lèi)投資者支付約定利息，而支付利息后的總體投資盈虧都由前者承擔(dān)。

3. 多空分級(jí)模式：即將母基金分解成為看多份額和看空份額的分級(jí)基金，以跟蹤目標(biāo)指數(shù)漲跌幅進(jìn)行對(duì)賭。

【第12篇】分級(jí)a基金會(huì)虧本嗎？

1. 分級(jí)a基金是很難虧本的。許多投資者主要擔(dān)心的是因?yàn)榉旨?jí)b凈值的暴跌影響到分級(jí)a的本金，但實(shí)際上分級(jí)基金都是有下折條款的，下折后，分級(jí)b的杠桿恢復(fù)正常，在正常杠桿下，行情不利的時(shí)候分級(jí)b的損失很難影響到分級(jí)a的本金。

2. 那么什么又是分級(jí)基金下折呢。下折發(fā)生在當(dāng)分級(jí)基金b的單位凈值低于某一水平的時(shí)候，目前，多數(shù)分級(jí)基金的下折閾值設(shè)為0.25元。

3. 下折時(shí)。分級(jí)b的價(jià)格由低于0.25元(假設(shè)即為0.25元)調(diào)整至1元，其份額則對(duì)應(yīng)折算為原先的四分之一，同時(shí)分級(jí)a也對(duì)應(yīng)折算為分級(jí)b原先的四分之一。而另外的四分之三份額則折算為母基金，以紅利的形式派發(fā)到投資者賬戶。

【第13篇】分級(jí)b基金份額折算是什么意思

分級(jí)b基金份額折算是指不定期向下折算。當(dāng)b類(lèi)凈值低于某個(gè)水平時(shí)，通常為0.25，將分級(jí)a和b的凈值重新歸為1。

所謂基金折算，只發(fā)生在分級(jí)基金中，它是針對(duì)分級(jí)基金的三類(lèi)份額:母基金，a類(lèi)與b類(lèi)份額而設(shè)定的條款，其目的是為了保護(hù)a類(lèi)份額持有人，兌現(xiàn)部分a類(lèi)收益，以及防止b類(lèi)歸零的發(fā)生?；鹫鬯?，與基金的拆分有點(diǎn)相似，但復(fù)雜性遠(yuǎn)超后者。

不定期折算分為向上折算(簡(jiǎn)稱(chēng)為上折)和向下折算(簡(jiǎn)稱(chēng)為下折)。

向上折算就是當(dāng)母基金凈值達(dá)到某個(gè)設(shè)定的水平(例如1.500或者2.000)時(shí)，將分級(jí)a和b的凈值重新歸為1，凈值超出1的部分各自分別轉(zhuǎn)換為母基金份額的過(guò)程。上折實(shí)際上是一個(gè)杠桿回?fù)艿倪^(guò)程。

向下折算就是當(dāng)b類(lèi)凈值低于某個(gè)水平(通常為0.25)時(shí)，將分級(jí)a和b的凈值重新歸為1，分級(jí)b的份額按照某個(gè)比例(在凈值水平為0.25時(shí)比例為1/4)進(jìn)行縮減，分級(jí)a中與b對(duì)應(yīng)的份額保持不變，其他份額(在凈值水平為0.25時(shí)比例為3/4)轉(zhuǎn)換為母基金份額的過(guò)程。

【第14篇】159915是分級(jí)基金嗎？

159915不是分級(jí)基金，159915是基金易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板的代碼，是交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金。

本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括創(chuàng)業(yè)板e(cuò)tf、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)成份股及備選成份股、新股（一級(jí)市場(chǎng)初次發(fā)行或增發(fā)。

【第15篇】分級(jí)基金與普通基金區(qū)別

分級(jí)基金和普通基金的區(qū)別在于，分級(jí)基金的份額內(nèi)是包含著杠桿機(jī)制的，在市場(chǎng)大盤(pán)上漲的時(shí)候，有機(jī)會(huì)獲得超越指數(shù)的投資收益，屬于指數(shù)基金的創(chuàng)新品種。而普通基金是不具備杠桿性的，根據(jù)投資者所占份額，來(lái)分配投資收益。并且分級(jí)基金會(huì)分為兩類(lèi)或多類(lèi)份額，并給予不同的收益分配。普通基金不會(huì)對(duì)份額進(jìn)行拆分。

分級(jí)基金又叫“結(jié)構(gòu)型基金”，是指在一個(gè)投資組合下，通過(guò)對(duì)基金收益或凈資產(chǎn)的分解，形成兩級(jí)（或多級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。它的主要特點(diǎn)是將基金產(chǎn)品分為兩類(lèi)或多類(lèi)份額，并分別給予不同的收益分配。分級(jí)基金各個(gè)子基金的凈值與份額占比的乘積之和等于母基金的凈值。股票（指數(shù)）分級(jí)基金的分級(jí)模式主要有融資分級(jí)模式、多空分級(jí)模式。債券型分級(jí)基金為融資分級(jí)。貨幣型分級(jí)基金為多空分級(jí)。融資型分級(jí)基金通俗的解釋就是，a份額和b份額的資產(chǎn)作為一個(gè)整體投資，其中持有b份額的人每年向a份額的持有人支付約定利息，至于支付利息后的總體投資盈虧都由b份額承擔(dān)。

【第16篇】分級(jí)基金投資者權(quán)限怎么開(kāi)通

1、開(kāi)通分級(jí)基金交易權(quán)限需投資者本人攜帶有效身份證件在工作時(shí)間內(nèi)到開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部辦理(分級(jí)基金的交易包括分級(jí)基金的資金買(mǎi)入和母基金的分拆等)。辦理開(kāi)通需滿足以下條件。

2、申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶日均資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元。

3、不存在法律。行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制參與分級(jí)基金交易的情形。

4、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為除特別保護(hù)型以外的客戶。

5、分級(jí)基金權(quán)限開(kāi)通的資產(chǎn)要求包括投資者持有的客戶交易結(jié)算資金。股票、債券、部分基金(場(chǎng)內(nèi)市值及場(chǎng)外等級(jí)在深ta或者滬ta賬戶下的市值)、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)算等資產(chǎn)，不包括otc產(chǎn)品是指、投資者通過(guò)融資買(mǎi)入的證券或融券賣(mài)出的資金。