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分級(jí)基金有哪些交易規(guī)則(16篇)

發(fā)布時(shí)間:2024-11-12 查看人數(shù):64

分級(jí)基金有哪些交易規(guī)則

【第1篇】分級(jí)基金有哪些交易規(guī)則

1、分級(jí)a和分級(jí)b只能買(mǎi)賣(mài),不能單獨(dú)申購(gòu)贖回。

2、分級(jí)a和分級(jí)b可以申請(qǐng)合并為母基金,母基金可以申請(qǐng)分拆為分級(jí)a和分級(jí)b。

3、根據(jù)分級(jí)基金上市交易的地點(diǎn)不同,交易規(guī)則也存在差異:深圳證券交易所:母基金只能申購(gòu)贖回,不能買(mǎi)賣(mài);投資者當(dāng)日買(mǎi)入基金份額,第二天可提交贖回申報(bào)。海證券交易所:母份額在上交所上市,可以申購(gòu)、贖回、買(mǎi)賣(mài);投資者當(dāng)日買(mǎi)入基金份額,當(dāng)日可提交贖回申報(bào)。

【第2篇】白酒指數(shù)分級(jí)基金是什么

招商中證白酒指數(shù)分級(jí)證券投資基金是招商基金發(fā)行的一個(gè)結(jié)構(gòu)型的基金理財(cái)產(chǎn)品。本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資,通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段,實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤,獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相似的回報(bào)。

本基金的投資目標(biāo)是保持基金凈值收益率與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%,年跟蹤誤差不超過(guò)4%。

【第3篇】招商中證銀行指數(shù)分級(jí)基金是什么

招商中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金的發(fā)行日期是2023年05月04日,投資目標(biāo)是保持基金凈值收益率與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%,年跟蹤誤差不超過(guò)4%。

招商中證銀行指數(shù)分級(jí)基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括中證銀行指數(shù)的成份股、備選成份股、股指期貨、固定收益投資品種(如債券、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具等)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。本基金投資于股票的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的85%,投資于中證銀行指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的90%,且不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%;本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

【第4篇】分級(jí)基金權(quán)限網(wǎng)上能開(kāi)通嗎

1、分級(jí)基金權(quán)限不可以網(wǎng)上開(kāi)通。投資者需本人攜帶有效身份證件在工作時(shí)間內(nèi)到開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部辦理。分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)比較高,為了使投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與業(yè)務(wù)相適應(yīng),辦理之前需要滿(mǎn)足開(kāi)戶(hù)條件,開(kāi)通分級(jí)基金權(quán)限需要滿(mǎn)足的條件如下。

2、申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)日均資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元。

3、不存在法律。行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制參與分級(jí)基金交易的情形。

4、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為除特別保護(hù)型以外的客戶(hù)。

5、除分級(jí)基金權(quán)限之外。目前證券公司不少交易權(quán)限的開(kāi)通都是可以直接在交易軟件中進(jìn)行的,例如可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限、科創(chuàng)板股票交易權(quán)限、創(chuàng)業(yè)板股票交易權(quán)限。

【第5篇】證券從業(yè)人員可以買(mǎi)分級(jí)基金嗎?

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

證券從業(yè)人員是可以購(gòu)買(mǎi)基金的,但是不能購(gòu)買(mǎi)股票。

【第6篇】分級(jí)基金a會(huì)虧損嗎?

1. 分級(jí)基金a虧損最主要是操作型虧損。即高價(jià)買(mǎi)入低價(jià)賣(mài)出,但是如果投資者較長(zhǎng)期持有的話(huà),可以獲得穩(wěn)定的利息回報(bào),一般是不會(huì)發(fā)生虧損的。即便分級(jí)b的凈值不斷下跌,也有下折條款來(lái)保障分級(jí)a的本金安全。

2. 分級(jí)基金下折條款是怎么一回事呢。多數(shù)分級(jí)基金都約定在分級(jí)b的凈值下跌至0.25的時(shí)候便進(jìn)行下折,下折時(shí),分級(jí)b的價(jià)格由低于0.25元(假設(shè)即為0.25元)調(diào)整至1元,其份額則對(duì)應(yīng)折算為原先的四分之一,同時(shí)分級(jí)a也對(duì)應(yīng)折算為分級(jí)b原先的四分之一。而另外的四分之三份額則折算為母基金,以紅利的形式派發(fā)到投資者賬戶(hù)。

3. 當(dāng)然在一些非常極端的情況下。分級(jí)a也是有可能發(fā)生虧損的,即當(dāng)分級(jí)b單位凈值非常低,即將觸及下折點(diǎn),且行情極端差的時(shí)候,這是就存在一定的可能使得b份額正好虧光,剩下的虧損正好由a份額開(kāi)承擔(dān)。但是這樣的情況是非常少發(fā)生的。

【第7篇】中證銀行指數(shù)分級(jí)基金有交割日嗎

中證銀行指數(shù)分級(jí)基金有交割日。 交割 期貨合約賣(mài)方與期貨合約買(mǎi)方之間進(jìn)行的現(xiàn)貨商品轉(zhuǎn)移。各交易所對(duì)現(xiàn)貨商品交割都規(guī)定有具體步驟。某些期貨合約,如股票指數(shù)合約的交割采取現(xiàn)金結(jié)算方式。 就期貨合約而言,交割日是指必須進(jìn)行商品交割的日期。商品期貨交易中,個(gè)人投資者無(wú)權(quán)將持倉(cāng)保持到最后交割日,若不自行平倉(cāng),其持倉(cāng)將被交易所強(qiáng)行平掉,所產(chǎn)生的一切后果,由投資者自行承擔(dān);只有向交易所申請(qǐng)?zhí)灼诒V蒂Y格并批準(zhǔn)的現(xiàn)貨企業(yè),才可將持倉(cāng)一直保持到最后交割日,并進(jìn)入交割程序,因?yàn)樗麄冇刑灼诒V档男枰c資格。

【第8篇】如何辨別分級(jí)基金

投資者可以通過(guò)分級(jí)基金以下的特點(diǎn)來(lái)區(qū)別分級(jí)基金:

1. 分級(jí)基金將基金產(chǎn)品分為兩類(lèi)或多類(lèi)份額,并分別給予不同的收益分配,即分級(jí)基金一般分為母基金、分級(jí)a、分級(jí)b這三個(gè)部分,其中母基金的投資收益或虧損按照一定規(guī)則在分級(jí)a和分級(jí)b之間分配。

2. 分級(jí)基金存在上折、下折的現(xiàn)象。其中,下折一般是指當(dāng)b份額凈值跌至一定值時(shí)(0.25元),為了不讓價(jià)格繼續(xù)下跌到0元,而威脅到a份額的本息安全,啟動(dòng)下折返還a份額大部分本金;上折是指當(dāng)母基金凈值上漲到一定范圍時(shí),一般是指2元,將基金凈值大于1元的部分,以母基金的形式返給投資者,對(duì)于折價(jià)交易的a類(lèi)份額來(lái)說(shuō),上折實(shí)際上增加了a類(lèi)份額的期權(quán)價(jià)值,而b類(lèi)份額的杠桿倍數(shù)得到迅速提升。

【第9篇】分級(jí)基金是什么意思

基金的類(lèi)型有很多,一般我們喜歡按照標(biāo)的類(lèi)型去將基金分為債券型、股票型等,不過(guò)也可以從收益方式來(lái)進(jìn)行區(qū)分,其中就包括了分級(jí)基金。

1. 所謂分級(jí)基金的分級(jí)是指對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益的分級(jí),許多投資者購(gòu)買(mǎi)了同一基金,但是他們的風(fēng)險(xiǎn)與收益分為不同的層級(jí),這就是分級(jí)基金。分級(jí)基金的分級(jí)模式包括“融資分級(jí)模式”、“多空分級(jí)模式”。

2. 融資分級(jí)模式:是指將同一基金分為兩類(lèi)份額,其中持有一類(lèi)份額的投資者向另一類(lèi)投資者支付約定利息,而支付利息后的總體投資盈虧都由前者承擔(dān)。

3. 多空分級(jí)模式:即將母基金分解成為看多份額和看空份額的分級(jí)基金,以跟蹤目標(biāo)指數(shù)漲跌幅進(jìn)行對(duì)賭。

【第10篇】分級(jí)基金的母基金怎么交易

1. 認(rèn)購(gòu)。認(rèn)購(gòu)是指在基金募集期內(nèi)買(mǎi)入基金。投資者可在交易所交易時(shí)間,使用證券賬戶(hù)通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司認(rèn)購(gòu)母基金份額。

2. 場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回。開(kāi)放式分級(jí)基金的母基金份額可以通過(guò)交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回。

3. 二級(jí)市場(chǎng)交易。分級(jí)基金份額在交易所上市后,投資者可在交易時(shí)間使用證券賬戶(hù)通過(guò)任意證券公司買(mǎi)賣(mài)基金份額,以交易系統(tǒng)撮合價(jià)成交。

4. 配對(duì)轉(zhuǎn)換。開(kāi)放式分級(jí)基金的交易所場(chǎng)內(nèi)份額可以進(jìn)行配對(duì)轉(zhuǎn)換,具體包括分拆和合并兩個(gè)方面:分拆母基金拆分成子基金;合并是指子基金合并成母基金。

【第11篇】基金分級(jí)什么意思

基金分級(jí)是指在一個(gè)投資組合下,通過(guò)對(duì)基金收益或凈資產(chǎn)的分解,形成兩級(jí)或多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)收益表現(xiàn)有一定差異化基金份額的基金品種。它的主要特點(diǎn)是將基金產(chǎn)品分為兩類(lèi)或多類(lèi)份額,并分別給予不同的收益分配。

分級(jí)基金各個(gè)子基金的凈值與份額占比的乘積之和等于母基金的凈值,如果母基金不進(jìn)行拆分,其本身是一個(gè)普通的基金。

【第12篇】分級(jí)基金有哪一些風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)?

分級(jí)基金的復(fù)雜性大于普通基金,投資者在投資分級(jí)基金中應(yīng)注意如下風(fēng)險(xiǎn):

前提或條件

基金賬戶(hù)

步驟或流程

1

分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額,但基金資產(chǎn)仍然作為一個(gè)整體進(jìn)行投資運(yùn)作,因此,同樣面臨各種投資運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

2

盡管分級(jí)基金收益較低的子份額具有低風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的特性,但仍然可能面臨無(wú)法取得約定收益乃至遭受投資本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

3

高杠桿具有“雙刃劍”的作用,上漲時(shí)能放大收益,下跌時(shí)投資虧損也會(huì)同步放大。

4

估值合理性問(wèn)題。分級(jí)份額參考凈值的估算均采用簡(jiǎn)化的“清算原則”,這一方法未考慮分級(jí)份額包含的期權(quán)價(jià)值,不能反映分級(jí)份額的真實(shí)價(jià)值。

【第13篇】分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)大嗎

1、分級(jí)基金雖然可以分成不同的份額,但是一般的分級(jí)基金大多數(shù)只有a、b兩個(gè)份額,其中持有b份額的人每年向a份額的持有者支付約定利息。

2、分級(jí)基金a:分級(jí)基金a所獲得的收入為b向其支付費(fèi)利息,因此收益比較穩(wěn)定,風(fēng)險(xiǎn)較小。

3、分級(jí)基金b:分級(jí)基金b向a份額的持有者借入資金,以擴(kuò)大投資杠桿,所以分級(jí)基金b的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較大。

【第14篇】分級(jí)基金的母基金可以定投嗎?

所謂基金定投,指的是在固定的時(shí)間內(nèi)投資一筆固定金額的款項(xiàng)到一只基金中去,進(jìn)行基金定投也需要選擇一只好基金。

1. 分級(jí)基金母基金實(shí)際上就是普通的指數(shù)基金。在選擇好合適的基金品種后,是可以作為定投的標(biāo)的的。母基金沒(méi)有杠桿、也不是收取固定利息,它的收益緊跟指數(shù)波動(dòng)。

2. 但是分級(jí)基金的子基金是不適合作為定投的。分級(jí)的子基金a所獲得的是固定利息,定投和不定投沒(méi)有區(qū)別。

3. 而子基金b則具備一定的杠桿性。大部分分級(jí)b有下折條款。當(dāng)分級(jí)b凈值跌破約定閾值(如凈值低于0.25元)時(shí),就必須進(jìn)行折算,由于定投積累了大量的份額,若不能及時(shí)了結(jié),只能眼睜睜看著賬戶(hù)遭受損失。

【第15篇】分級(jí)基金權(quán)限開(kāi)通條件

想開(kāi)通分級(jí)基金投資權(quán)限的用戶(hù)必須滿(mǎn)足以下條件:

1. 權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日名下日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于30萬(wàn)元

2. 證券類(lèi)資產(chǎn)包括投資人名義開(kāi)立的證券賬戶(hù)以及賬戶(hù)的資產(chǎn)

3. 融資融券交易的資金和證券不計(jì)算在30萬(wàn)元以?xún)?nèi)

4. 需要提供有效身份證明材料

5. 做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),必須是激進(jìn)型投資者才允許開(kāi)通權(quán)限

【第16篇】分級(jí)基金的辦理?xiàng)l件

你好,分級(jí)基金開(kāi)通條件:

開(kāi)通權(quán)限前20個(gè)交易日其名下日均證券類(lèi)資產(chǎn)不低于人民幣30萬(wàn)元。其中證券類(lèi)資產(chǎn)包括該投資者名義開(kāi)立的證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn),(不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券)

如您符合條件,可以攜帶本人身份證親臨營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署相關(guān)手續(xù)。

分級(jí)基金有哪些交易規(guī)則(16篇)

1、分級(jí)a和分級(jí)b只能買(mǎi)賣(mài),不能單獨(dú)申購(gòu)贖回。2、分級(jí)a和分級(jí)b可以申請(qǐng)合并為母基金,母基金可以申請(qǐng)分拆為分級(jí)a和分級(jí)b。3、根據(jù)分級(jí)基金上市交易的地點(diǎn)不同,交易規(guī)則也存在差異:深圳證券交易所:母基金只能申購(gòu)贖回,不能買(mǎi)賣(mài);投資者當(dāng)日買(mǎi)入基金份額,第二天可提交贖回申報(bào)。海
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