證券登記及服務(wù)合同（4份范本）

【第1篇】證券登記及服務(wù)

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國(guó)xx公司_____分公司

第一章總則

1．甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

2．乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

3．甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

4．董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

1．甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見附件）。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

2．甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

3．甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

4．乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

5．乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

6．除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

1．甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

2．甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3．因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過以下方式解決：

（1）甲乙雙方協(xié)商解決；

（2）提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；

（3）由_____機(jī)構(gòu)_____解決；

（4）向法院提起訴訟；

（5）其他合法的方式。

4．爭(zhēng)議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。

5．在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

1．因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

2．甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

3．本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4．本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

5．本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

1．深圳證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表

向發(fā)行人收?。?/p>

_____項(xiàng)目

_____標(biāo)準(zhǔn)

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國(guó)家股、國(guó)有法人股

社會(huì)法人股

面值1‰

內(nèi)部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股

內(nèi)部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費(fèi)非流通股（國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股）

（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_________1‰

流通股

（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰

股東服務(wù)月費(fèi)

月費(fèi)：

流通股：面值1億元以下（含）0．2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。2．《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：中國(guó)xx公司______分公司

根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國(guó)xx公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國(guó)xx公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

第二條甲方未與中國(guó)xx公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國(guó)xx公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國(guó)xx公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：____________乙方（蓋章）：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表（簽字）：______或授權(quán)代表（簽字）：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

3．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告（樣本）

因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。

特此公告。

中國(guó)xx公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

4．關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國(guó)xx公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。

我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元，請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

中國(guó)xx有限責(zé)任公司______分公司

【第2篇】證券登記及服務(wù)合同書

甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司

第一章總則

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人____________法定代表人____________

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

附件

深圳證券市場(chǎng)存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表

向發(fā)行人收取：

收費(fèi)項(xiàng)目

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)

國(guó)家股、國(guó)有法人股

免費(fèi)

社會(huì)法人股

面值1‰

內(nèi)部職工股

面值1‰

流通股

面值3‰

配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股

免費(fèi)

內(nèi)部職工股、高管股

面值3‰

流通股

面值3‰

紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股)

(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)x1‰

流通股

(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰

股東服務(wù)月費(fèi)

月費(fèi)：

流通股：面值1億元以下(含)‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元

說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議

甲方名稱：

乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法(修訂)>;的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。

第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

第二條甲方未與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場(chǎng)證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。

第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：______________簽署日期：________________

關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的公告(樣本)

因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。

我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡(jiǎn)稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。

特此公告。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)的通知

______股份有限公司：

因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場(chǎng)的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場(chǎng)的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。

我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>;補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)xx證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。

貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元，請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。

特此通知。

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司

簽訂日期：__________年_______月______日

【第3篇】證券登記及服務(wù)合同

2023證券登記及服務(wù)甲方：_________

地址：_________

電話：_________

乙方：_________

地址：_________

電話：_________

第一章 總則

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)

甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章 違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章 協(xié)議生效及其他

因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_________法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_________

簽署日期：_________年___月___日 簽署日期：_________年___月___日

簽署地點(diǎn)：_________ 簽署地點(diǎn)：_________

【第4篇】證券登記及服務(wù)協(xié)議合同

2023證券登記及服務(wù)協(xié)議甲方名稱：_______________________________________

乙方名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司

第一章總則

甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。

乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。

除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

第三章違約責(zé)任和爭(zhēng)議的解決

甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。

甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，可以依次通過以下方式解決：

(1)甲乙雙方協(xié)商解決;

(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;

(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;

(4)向法院提起訴訟;

(5)其他合法的方式。

爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。

在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第四章協(xié)議生效及其他

因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________

法定代表人____________________法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______

簽署日期：________________簽署日期：________________