投資基金合同書（6份范本）

【第1篇】證券投資基金基金合同書

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二十一、基金資產估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產清算

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構成其對基金合同的承認。基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設__________銀行;

基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務;

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構;

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構;

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產管理機構;

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和;

基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定該基金資產凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網網站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數據傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產;

(3)根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則;

(4)根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)根據法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

(7)基金管理人可根據基金合同的規(guī)定選擇適當的基金銷售代理人并有權依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產生的權利;

(13)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率;

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

(二)基金管理人的義務

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;

(3)充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金資產，防范和減少風險;

(4)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理;

(5)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務;

(6)建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產;

(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值;

(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務;

(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

(15)依據基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄年以上;

(19)參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務。基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

(一)基金托管人的權利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4.依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5.依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金托管人的義務

1.基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產;

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜;

3.建立健全內部控制制度，確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人固有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其它基金資產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;

4.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產;

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;

7.按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;

8.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;

14.按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業(yè)務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

15.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人;

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務;基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

18.采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定;

19.采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

21.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;

23.法律法規(guī)、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權;

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內取得有效贖回的款項;

5.參與分配清算后的剩余基金財產;

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當得利;

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉換基金運作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費、基金托管費;

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票委托書送達時間和地點;

4.會務常設聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

(六)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經中國證監(jiān)會批準或備案后生效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

6.基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

(八)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管的;

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責，并依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(3)批準：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經中國證監(jiān)會批準方可出任，原基金管理人須經中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù);新任基金管理人應及時接收;新任基金管理人與基金托管人核對基金資產總值;

(5)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管其資產的;

(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責，并依法取消其基金托管資格的;

(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的新任基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;新基金托管人須經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準方可出任，原基金托管人須經中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準后方可退任;

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準后5個工作日內公告。原基金托管人應妥善管理基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時與新任基金托管人進行基金財產和托管業(yè)務移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值;

(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在指定的媒體上聯(lián)合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

存續(xù)期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網點公開發(fā)售。

(三)基金募集期

基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1.投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;

2.基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷;

(五)認購份數的計算

本基金采用金額認購的方法，認購份數的計算方法如下：

認購費用=認購金額某認購費率

認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數)均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有。

(六)認購費用

認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產。

十一、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數不少于兩百人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

(二)基金設立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人。

(三)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內，若基金份額持有人數量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內，若基金份額持有人數量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、基金資產的托管

本基金資產由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整并公告。

2.申購的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。

3.贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3.當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時之前或基金管理人規(guī)定的其它時間之前提出;

4.基金的申購與贖回以書面方式或經基金管理人認可的其它方式進行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請。基金銷售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。

2.申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況。

3.申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+日內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。

(五)申購與贖回的數額限制

本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

(六)基金的申購費與贖回費

1.本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1.經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t+日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+日起有權贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t+日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況;

(4)基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫停基金資產估值或如果基金管理人認為，占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或采用估值或稍后進行估值;

(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。

3.發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監(jiān)會批準。

4.基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

5.暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。

十四、基金轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換?；疝D換的數額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

(一)基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2.“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3.“司法執(zhí)行”是指根據生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t+日在轉入方網點辦理轉入手續(xù)，投資者可于t+日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。

(六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確保基金資產安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

(一)基金注冊登記機構享有如下權利：

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得注冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

(二)基金注冊登記機構承擔如下義務：

1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;

2.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;

3.保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

十八、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產配置與投資時機有效結合，精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經濟正在全方位的融入世界經濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注。本基金借鑒摩根富林明______資產管理集團150余年的資產管理經驗，以國際視野審視中國經濟發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產的靈活動態(tài)配置，在實現(xiàn)風險預算管理的基礎上，最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據和可轉換債券以及中國證監(jiān)會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產的80%。

今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產管理集團全球行之有效的投資理念和技術，以國際視野審視中國經濟發(fā)展，將國內行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經濟綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結合，準確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實現(xiàn)上市公司內在價值的合理評估、投資組合資產配置與風險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據國內市場的具體特點，本基金積極利用摩根富林明__________資產管理集團在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢價值評估體系甄別個股素質，并結合本地長期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關注的上市公司股票。資產配置層面包括類別資產配置和行業(yè)資產配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應進行評估后，確定行業(yè)資產配置權重，總體緊密監(jiān)控組合風險與收益特征，以最終切實保證組合的流動性、穩(wěn)定性與收益性。

1.優(yōu)勢價值分析

摩根富林明__________資產管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結合ddm(ddrs)、df等價值評估模型，全力輔助合理的證券資產選擇?；谀Ω涣置鱛_________的全球性研究資源，本基金通過優(yōu)勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對構成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進行分解研究后，結合其當前的市場表現(xiàn)，來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根據重點研究的結果，本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池，并構建出符合本基金投資風格的證券組合。

2.關注五大優(yōu)勢上市公司

根據優(yōu)勢價值分析的結果，現(xiàn)階段本基金將重點關注五大類優(yōu)勢上市公司。

1)具備比較成本優(yōu)勢的上市公司

作為一個發(fā)展中國家，中國勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內得到保持。實際上，“全球勞動力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢會繼續(xù)鞏固上市公司市場競爭力。

2)受惠于多樣化與高成長內需優(yōu)勢的上市公司

中國政府一直致力于刺激內需，國內市場需求的快速增長仍然可以保持相當長時期。其中，消費升級是拉動內需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅游等需求旺盛都是消費升級的典型表現(xiàn)，相關上市公司將受益匪淺。

3)具有相對壟斷優(yōu)勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領袖，它們不僅對市場價格有相對控制力，在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性?，F(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結構調整為這些上市公司發(fā)展提供新動能，上市公司自身的技術進步和廣泛參與深度產業(yè)整合更拓展了未來成長空間。

4)享有中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢的上市公司

具有中國傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨特，因為它們的產品是國外上市公司無法生產和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優(yōu)勢。

5)充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢的上市公司

特定地區(qū)都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財富。雖然總體而言，中國并不是一個人均資源豐富的國家，但中國在某些領域的資源具備相對優(yōu)勢，也就培養(yǎng)出相應的有投資價值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國自身經濟持續(xù)增長和世界經濟回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國進入重工業(yè)時代的背景下，行業(yè)運行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場中會穩(wěn)健發(fā)展。

3.資產配置策略

資產配置層面包括類別資產配置和行業(yè)資產配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應進行評估后，確定行業(yè)資產配置權重。

在資產配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產的風險收益特征，隨著市場風險相對變化趨勢，及時調整互補性資產的分配比例，實現(xiàn)投資組合動態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資，從而可以在切實控制投資風險的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動管理能力，追求最大投資收益。

在行業(yè)資產配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應后，依據對行業(yè)基本面和景氣周期的分析預測，同時考慮上市公司的行業(yè)成長性，確定基金在一定時期內的行業(yè)布局。在此基礎上，本基金管理人將實施靈活的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對價值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時調整行業(yè)資產配置權重，積極把握行業(yè)價值演化中的投資機會。

4.債券投資管理

配置防御性資產是控制基金組合風險的策略性手段。對于債券資產的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次，結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產進行優(yōu)化配置和調整，確定類屬資產的最優(yōu)權重;

在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎，結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。

隨著國內債券市場的深入發(fā)展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會謀求高于市場平均水平的投資回報。

(五)投資決策程序

投資決策基本原則是依據基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計劃。適度控制風險及資產安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會議的形式加以體現(xiàn)。

1.為提高投資決策效率和專業(yè)性水平，公司在經營管理層下設投資決策委員會，作為公司投資管理的核心決策機構。

2.投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔任主席，其它成員包括部分資深基金經理和研究總監(jiān)。

3.投資決策委員會的主要職責是：定期或不定期召開投資決策會議，在依照有關法律法規(guī)與基金合同所確定的投資限制綱領的范圍內，分析評價投資操作績效，并在對現(xiàn)有資產配置進行總結的基礎上，作出資產配置決議，確定證券評級模式，決定投資對象備選庫，作為基金經理進行投資操作的依據。

4.投資決策委員會對所議內容在成員間達成共識后形成決議，無法達成共識時，由投資決策委員會主席做最后裁定。

5.投資決策委員會應就每次會議決議情況制作書面報告，向總經理提交，并為監(jiān)察稽核提供查核依據。

(六)基金的禁止行為

1.承銷證券;

2.向他人貸款或者提供擔保;

3.從事承擔無限責任的投資;

4.買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;

5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

6.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券;

7.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

8.依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

如法律法規(guī)有關規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應相應變更。

(七)基金投資組合比例限制

1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產凈值的10%;

2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

3.基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對上述比例限制另有規(guī)定的，應從其規(guī)定。

由于基金規(guī)?；蚴袌龅淖兓瘜е碌耐顿Y組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

雖有上述比例限制，如今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資。

(八)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

1.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理;

2.有利于基金資產的安全與增值;

3.基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資。

二十、基金資產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和。

(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金資產的賬戶

由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記機構自有的資產賬戶以及其它基金資產賬戶相獨立。

(四)基金資產的處分

基金資產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產，基金資產相互獨立，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突痄N售代理人以其自有的資產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金資產不得被處分。非因基金資產本身承擔的債務，不得對基金資產強制執(zhí)行。

二十一、基金資產估值

(一)估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

(二)估值日

本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產進行估值。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值方法

1.股票估值方法

(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值：

(a)送股、轉增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

(b)首次發(fā)行的股票，按成本價估值。

(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)、(2)、(3)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)、(2)、(3)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

2.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停估值的情況

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3.中國證監(jiān)會認定的其它情形。

(七)基金份額凈值的確認和錯誤處理方式

基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位內發(fā)生差錯時，視為基金份額資產估值錯誤。

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;凈值錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償?；鸸芾砣?、基金托管人有權向第三方責任人進行追償。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按照本條第(四)款第1項第(4)小項和第2項第(5)小項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理;由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十二、基金的收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其它合法收入及因運用基金資產帶來的成本和費用的節(jié)約。

基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

(二)收益分配原則

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權。

2.在符合有關基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

3.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權益登記日前的最后一次選擇的方式為準，投資者選擇分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅;

4.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則本基金不進行收益分配;

5.全年合計的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實現(xiàn)凈收益的90%;

6.法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續(xù)費等內容。

(四)收益分配方案的確定、公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金管理人公告。

(五)收益分配中發(fā)生的費用

1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2.收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續(xù)費用，基金注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉為相應的基金份額。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金信息披露費用;

4.基金份額持有人大會費用;

5.與基金相關的會計師費和律師費;

6.投資交易費用;

7.按照國家有關規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的基金管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h=某年管理費率÷當年天數

h為每日應計提的基金管理費

為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

2.基金托管人的基金托管費

在通常情況下，基金的基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h=某年托管費率÷當年天數

h為每日應計提的基金托管費

為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

3.基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支，可以從認購費中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費用由基金管理人承擔?；鸷贤Ш蟮母黜椯M用按有關法規(guī)列支。

4.本條第(一)款第3至第7項費用由基金托管人根據有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

(四)基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金的基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

二十四、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1.基金管理人為基金的基金會計責任方;

2.基金的會計年度為公歷每年月日至月日，如果基金首次募集成立的當年少于3個月，可以并入下一個會計年度;

3.基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

4.會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度和《證券投資基金會計核算辦法》;

5.基金管理人應當對本基金獨立建賬、獨立核算;

6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證，按照有關規(guī)定編制基金會計報表;

7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

(二)基金年度審計

1.基金管理人聘請具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立;

2.會計師事務所更換經辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人同意，并報中國證監(jiān)會備案;

3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所，經基金托管人(或基金管理人)同意，報中國證監(jiān)會備案后可以更換。基金管理人應當在更換會計師事務所后在5個工作日內公告。

二十五、基金的信息披露

(一)披露原則

基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網網站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

(二)基金募集信息披露

1.基金募集申請經中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網站上。

2.基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

3.基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

4.基金合同生效后，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人應當在公告的十五日前向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

(三)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規(guī)定單獨編制，由基金托管人復核。基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告?；鸸芾砣藨斣诿總€開放日的次日，通過網站、基金份額發(fā)售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

1.基金年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計。

2.基金半年度報告：基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

3.基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

(四)臨時報告與公告

基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

1.基金份額持有人大會的召開;

2.提前終止基金合同;

3.轉換基金運作方式;

4.更換基金管理人、基金托管人;

5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

7.基金募集期延長;

8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發(fā)生變動;

9.基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內變動超過百分之三十;

11.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟;

甲方：_______________________

乙方：_______________________

時間：_______________________

【第2篇】共同投資基金合同書范本

共同投資基金合同文本格式

_______________資產信托契約

根據我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國__________和深圳__________公司本著共同發(fā)起'_______________'

，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

_______________指根據本契約規(guī)定所設立的_______________。

基金單位指代表_______________一定資產份額的最小等份。

人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有_______________所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和_______________章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約__________指中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。

經理人根據基金管理規(guī)定，作為_______________的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將_______________資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳__________公司或其繼任人。

投資指經理人將_______________資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對_______________資產進行保管的人，在本契約中專指中國__________或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產凈值指_______________在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集_______________資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約__________指經主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指_______________的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關_______________受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳__________公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關連人泛指下列三種人：

直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人;

受上述項所指的人控股的人;

由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規(guī)定所對_______________有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的_______________或_______________發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。

信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

核數師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對_______________會計帳目進行核數的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數50%或以上票數通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數75%或以上票數通過的決議。

會計結算日指本契約規(guī)定的_______________存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在_______________存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

_______________章程指《_______________章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指_______________每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條_______________

1._______________名稱：_______________。

2._______________發(fā)行規(guī)模：_______________最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。_______________在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發(fā)每年的收益。

3._______________存續(xù)期：_______________自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4._______________資產由下列部分構成：

發(fā)售基金單位的資金收入;

利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產;

出售或轉讓上述投資或財產的資金收入;

上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;

將有關收益進行再投資所獲得的收入;

除上述項目外的其它雜項收入。

5._______________的上述資產(以下統(tǒng)稱_______________資產)由信托人按信托原則在名義上持有，_______________的所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有;_______________的一切對外業(yè)務活動均以_______________名義出現(xiàn)。

7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對_______________資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。

8._______________出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產形式體現(xiàn)的資金;_______________借款余額不能超過_______________在該會計年度的年初資產凈值。

_______________的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

第三條_______________單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1._______________單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

3._______________單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4._______________所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對_______________一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。

5.經理人須認購并持有_______________單位發(fā)行總額5%的份額，且在_______________清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數額。

6._______________單位的實際持有人同時為_______________的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對_______________的權益大小，與該受益人所持有的_______________單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對_______________某一特定資產的特別權利。

7._______________單位的受益人在_______________封閉式存續(xù)期間不得向_______________贖回其所持的基金單位。

8.如果_______________在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則_______________不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1._______________在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：

受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號;

受益人所持有的基金單位份額;

該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料;

基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4._______________成立滿三年后，如屬延長封閉期，則_______________單位可申請在證券交易所上市交易。

_______________單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

1._______________作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到_______________資本的較大增值。

2._______________在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，_______________也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。

3._______________的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>

投資于股票的資金不超過_______________該會計年度初資產凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%;

投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過_______________年初資產凈值的10%;投資于任一上市公司股票或其它證券的數額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數額的10%;

_______________不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以_______________資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目;

_______________不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過_______________年初資產凈值的25%;

經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將_______________資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。

4.在下列情況下，如果_______________的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：

由于_______________全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時;

由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時;

由于_______________在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與_______________發(fā)生投資往來關系。

6._______________存放在信托人或經理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對_______________并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在_______________成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規(guī)則

1._______________單位上市后每月的第一個證券交易日為_______________資產和基金單位的估值日。

2._______________資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

3._______________資產價值的數額應按下列基準確定：

任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

___.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;

b.如果出于某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值;

c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

注：如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。

任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數來計算。

除上述投資或財產項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數額進行計算。

(7)按規(guī)定在_______________資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入_______________資產總額來計算。

4._______________資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的_______________資產總額減去_______________負債總額后的余額，即為_______________在該估值日的資產凈值。

將上述資產凈值除以_______________已發(fā)行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產凈值。

6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7._______________的單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條_______________的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經理年費，其費率為_______________年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從_______________資產中直接支付給經理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從_______________資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知_______________有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從_______________資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從_______________資產中支付。

7._______________投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從_______________資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當地政府規(guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從_______________資產中支付;

9.經理人或信托人在將_______________資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從_______________資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由_______________承擔。

第八條會計和審計報告

1._______________單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2._______________會計制度按深圳經濟特區(qū)會計準則執(zhí)行;特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開_______________的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。

4._______________的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管;經理人負責建立和保管_______________的一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為_______________清盤終結后滿五年。

6._______________的核數師應為在中國__________或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1._______________在每一個會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內_______________投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

2._______________的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按_______________單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，_______________每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4._______________每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低于_______________年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為_______________清盤前達到五年或到_______________清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表_______________單位份額總數10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

2.持有或代表_______________單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何__________末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。

4.大會須有持有或代表_______________單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的_______________單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信托人事先書面指定;如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

7.除非大會主席根據表決需要或根據代表_______________發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信托人均有約束力。

9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經理人留存。

10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：

對_______________章程進行修改或增補;

對本契約進行修改或增補;

已終結會計年度的收益分配方案;

_______________存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案;

_______________期滿清盤或提前清盤事項;

經理人或信托人的辭職或撤換;

(7)其它有關_______________的重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核準。

第十一條_______________的結業(yè)和清盤

1._______________在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止_______________時，經主管機關批準，_______________應結業(yè)。

2.在出現(xiàn)下列情況之一時，_______________經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：

由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使_______________不能繼續(xù)合法存在或運作時;

經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時;

信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時;

因不可抗力致使_______________不能正常運作達二個月以上時;

_______________的資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經理人或代表_______________已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出_______________提前結業(yè)的建議。

4._______________的結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將_______________的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織_______________清算小組，經理人在_______________決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且_______________單位停止轉讓。

5._______________清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數師、法律顧問等。

6._______________清算小組的職責為：

清理、核對和保管對_______________所有資產;

清理_______________未結的債權債務;

以其認為適當的方式盡快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產。

向主管機關提出_______________結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施;

負責_______________結業(yè)過程中的其它事宜。

7._______________清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優(yōu)先從_______________結余資產中受償。

8.受益人在上述_______________結余資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責：

協(xié)助經理人發(fā)起_______________;

配備專職人員負責妥善保管好_______________資產;

設立_______________資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算;

建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配;

負責_______________證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算;

監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和_______________章程的規(guī)定;

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù);

(8)審查和公開_______________的財務報告及其它公開性文件;

(9)本契約或_______________章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

2.信托人的有關義務如下：

以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;

對其受托的_______________資產承擔保管和監(jiān)督責任;

注意保守_______________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏_______________現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

無權干涉或不執(zhí)行經理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對_______________或經理人所受損失的賠償責任;

有責任及時將對_______________或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱_______________資產或受益人等有關資料提供便利條件。

3.信托人具有權益：

有權取得_______________信托年費和其它為_______________或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償;

有權審查經理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占_______________年初資產凈值5%以上金額的投資項目;

有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為;

有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務;

信托人作為_______________所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

本契約中規(guī)定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：

參與并主要負責_______________的發(fā)起工作;

分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;

組織專業(yè)人士獨立地對_______________資產進行投資和管理;

經信托人授權，代表_______________對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議;

定期對_______________資產和單位進行估值并予以公布;

負責_______________已發(fā)行的基金單位的上市交易工作;

(7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作;

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;

(9)準備、印制和公布_______________有關情況的公開性文件資料;

(10)本契約規(guī)定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：

以努力實現(xiàn)_______________的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;

謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對_______________承擔投資管理責任;

注意保守_______________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏_______________現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

有責任及時將對_______________或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施;有責任為信托人查閱_______________投資和管理等有關資料提供便利條件;

對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：

有權取得_______________的經理年費和其它為_______________或信托人墊支金額的合理補償，有權對為_______________進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償;

有權取得經理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經理人業(yè)績獎金數額為該年度末_______________資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從_______________在該會計年度內每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

計提額=(vn-vo-n/48________vo)________25%

式中：vo表示_______________的年初資產凈值;

vn表示估值日前一月的資產凈值;

n表示計值月數。

在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為;

在_______________存續(xù)期內，享有時_______________資產的投資充分經營權和處分權;

本契約規(guī)定的其它權益。

第十四條信托人和經理人的免責

1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：

在正常業(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和/或交付給信托人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資文件資料等而使_______________、信托人或經理人遭受的損失;

經理人或信托人根據現(xiàn)行法律或政策或當地政府或主管機關的規(guī)定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果;

由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定;

非信托人或經理人指定或委托的任何代理人、托管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責);

在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信托人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)?，或依據上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為;

對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力);

(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使_______________、信托人或經理人所遭致的任何損失。

2.信托人和經理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據來自任何作為信托人或經理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給_______________造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。

4.信托人和經理人可：

接受其認為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據信足以證明_______________有關資產價值的或資產購入或售出價格的或資產上市價格的證明文件;

依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。

5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：

除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分_______________單位;

以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成_______________資產的任何投資項目或其它財產;

各自與其他人或與_______________資產的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構或組織)締結經濟合同或進行經濟往來活動;

以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與_______________完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給_______________。

6.信托人可：

對因其善意按照經理人的任何投資或經營要求所采取或不采取的行為或經理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任;

除了根據本契約規(guī)定而由其從_______________資產中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目;

信托人無義務以_______________名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或_______________有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由_______________負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。

7.經理人可：

如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任;

除非本契約有明確規(guī)定，經理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任;

有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的_______________的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為_______________清盤終結后滿五年)。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償(但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)

第十五條信托人或經理人的辭職或撤換

1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在_______________存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：

信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。

信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：

經理人或信托人本身非自愿地被清盤;

經理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或_______________章程的規(guī)定;

信托人或經理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信托人;

代表_______________已發(fā)行單位總份額50%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給_______________或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1._______________信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī);上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或_______________受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對_______________成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定;對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果_______________未能在規(guī)定的期限內成立或_______________已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在_______________封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。

【第3篇】共同投資基金合同書文本格式

根據我國現(xiàn)行法律和《 深圳 市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國xx和深圳xx公司本著共同發(fā)起'xxx'，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

xxx指根據本契約規(guī)定所設立的xxx。

基金單位指代表xxx一定資產份額的最小等份。

人指我國 民法典 所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有xxx所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和xxx章程和現(xiàn)行 法規(guī) 規(guī)定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約xx指中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。

經理人根據基金管理規(guī)定，作為xxx的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將xxx資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳xx公司或其繼任人。

投資指經理人將xxx資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對xxx資產進行保管的人，在本契約中專指中國xx或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產凈值指xxx在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集xxx資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約xx指經主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指xxx的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關xxx受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳xx公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關連人泛指下列三種人：

(1)直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人

(2)受上述(1)項所指的人控股的人

(3)由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規(guī)定所對xxx有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的xxx或xxx發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。

信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

核數師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對xxx會計帳目進行核數的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數50%或以上票數通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數75%或以上票數通過的決議。

會計結算日指本契約規(guī)定的xxx存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在xxx存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

xxx章程指《xxx章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指xxx每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條xxx

1.xxx名稱：xxx。

2.xxx發(fā)行規(guī)模：xxx最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。xxx在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發(fā)每年的收益。

3.xxx存續(xù)期：xxx自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4.xxx資產由下列部分構成：

(1)發(fā)售基金單位的資金收入

(2)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產

(3)出售或轉讓上述投資或財產的資金收入

(4)上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入

(5)將有關收益進行再投資所獲得的收入

(6)除上述項目外的其它雜項收入。

5.xxx的上述資產(以下統(tǒng)稱xxx資產)由信托人按信托原則在名義上持有，xxx的所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有xxx的一切對外業(yè)務活動均以xxx名義出現(xiàn)。

7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對xxx資產享有 留置權 、 抵押權 或其它優(yōu)先權。

8.xxx出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產形式體現(xiàn)的資金xxx借款余額不能超過xxx在該會計年度的年初資產凈值。

xxx的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

第三條xxx單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1.xxx單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

3.xxx單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4.xxx所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對xxx一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。

5.經理人須認購并持有xxx單位發(fā)行總額5%的份額，且在xxx清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數額。

6.xxx單位的實際持有人同時為xxx的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對xxx的權益大小，與該受益人所持有的xxx單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對xxx某一特定資產的特別權利。

7.xxx單位的受益人在xxx封閉式存續(xù)期間不得向xxx贖回其所持的基金單位。

8.如果xxx在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則xxx不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1.xxx在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：

(1)受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號

(2)受益人所持有的基金單位份額

(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料

(4)基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4.xxx成立滿三年后，如屬延長封閉期，則xxx單位可申請在證券交易所上市交易。

xxx單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的 印花稅 和手續(xù)費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

1.xxx作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到xxx資本的較大增值。

2.xxx在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、 上海 兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，xxx也可以參與非 上市公司 的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。

3.xxx的投資規(guī)模或范圍有下列限制：

(1)投資于股票的資金不超過xxx該會計年度初資產凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%

(2)投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過xxx年初資產凈值的10%投資于任一上市公司股票或其它證券的數額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數額的10%

(3)xxx不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以xxx資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目

(4)xxx不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過xxx年初資產凈值的25%

(5)經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將xxx資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。

4.在下列情況下，如果xxx的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：

(1)由于xxx全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時

(2)由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時

(3)由于xxx在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與xxx發(fā)生投資往來關系。

6.xxx存放在信托人或經理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對xxx并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在xxx成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規(guī)則

1.xxx單位上市后每月的第一個證券交易日為xxx資產和基金單位的估值日。

2.xxx資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

3.xxx資產價值的數額應按下列基準確定：

(1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算

b.如果出于某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值

c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

注：如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。

(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

(3)銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

(4)任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

(5)股權或其它未 清算 的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數來計算。

(6)除上述投資或財產項目之外應收付的 債權債務 按至計價日止應收回或應付的數額進行計算。

(7)按規(guī)定在xxx資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入xxx資產總額來計算。

4.xxx資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的xxx資產總額減去xxx負債總額后的余額，即為xxx在該估值日的資產凈值。

將上述資產凈值除以xxx已發(fā)行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產凈值。

6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7.xxx的單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條xxx的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經理年費，其費率為xxx年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從xxx資產中直接支付給經理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從xxx資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知xxx有關事項及編制年報、季報等文件的費用及 律師 費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從xxx資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從xxx資產中支付。

7.xxx投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從xxx資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當地政府規(guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從xxx資產中支付

9.經理人或信托人在將xxx資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從xxx資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由xxx承擔。

第八條會計和審計報告

1.xxx單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2.xxx會計制度按深圳經濟特區(qū)會計準則執(zhí)行特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開xxx的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。

4.xxx的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管經理人負責建立和保管xxx的一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為xxx清盤終結后滿五年。

6.xxx的核數師應為在中國xx或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1.xxx在每一個會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內xxx投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

2.xxx的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按xxx單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，xxx每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4.xxx每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配如果該會計年度的收益總額低于xxx年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為xxx清盤前達到五年或到xxx清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表xxx單位份額總數10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

2.持有或代表xxx單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何xx末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。

4.大會須有持有或代表xxx單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的xxx單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信托人事先書面指定如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

7.除非大會主席根據表決需要或根據代表xxx發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信托人均有約束力。

9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經理人留存。

10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：

(1)對xxx章程進行修改或增補

(2)對本契約進行修改或增補

(3)已終結會計年度的收益分配方案

(4)xxx存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案

(5)xxx期滿清盤或提前清盤事項

(6)經理人或信托人的 辭職 或撤換

(7)其它有關xxx的重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核準。

第十一條xxx的結業(yè)和清盤

1.xxx在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止xxx時，經主管機關批準，xxx應結業(yè)。

2.在出現(xiàn)下列情況之一時，xxx經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：

(1)由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使xxx不能繼續(xù)合法存在或運作時

(2)經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時

(3)信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時

(4)因不可抗力致使xxx不能正常運作達二個月以上時

(5)xxx的資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經理人或代表xxx已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出xxx提前結業(yè)的建議。

4.xxx的結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將xxx的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織xxx清算小組，經理人在xxx決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且xxx單位停止轉讓。

5.xxx清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數師、法律顧問等。

6.xxx清算小組的職責為：

(1)清理、核對和保管對xxx所有資產

(2)清理xxx未結的債權債務

(3)以其認為適當的方式盡快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產。

(4)向主管機關提出xxx結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施

(5)負責xxx結業(yè)過程中的其它事宜。

7.xxx清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優(yōu)先從xxx結余資產中受償。

8.受益人在上述xxx結余資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責：

(1)協(xié)助經理人發(fā)起xxx

(2)配備專職人員負責妥善保管好xxx資產

(3)設立xxx資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算

(4)建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配

(5)負責xxx證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算

(6)監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和xxx章程的規(guī)定

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù)

(8)審查和公開xxx的財務報告及其它公開性文件

(9)本契約或xxx章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

2.信托人的有關義務如下：

(1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法

(2)對其受托的xxx資產承擔保管和監(jiān)督責任

(3)注意保守xxx 商業(yè)秘密 ，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏xxx現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況

(4)無權干涉或不執(zhí)行經理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對xxx或經理人所受損失的賠償責任

(5)有責任及時將對xxx或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱xxx資產或受益人等有關資料提供便利條件。

3.信托人具有權益：

(1)有權取得xxx信托年費和其它為xxx或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償

(2)有權審查經理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占xxx年初資產凈值5%以上金額的投資項目

(3)有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為

(4)有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務

(5)信托人作為xxx所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

(6)本契約中規(guī)定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：

(1)參與并主要負責xxx的發(fā)起工作

(2)分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案

(3)組織專業(yè)人士獨立地對xxx資產進行投資和管理

(4)經信托人授權，代表xxx對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議

(5)定期對xxx資產和單位進行估值并予以公布

(6)負責xxx已發(fā)行的基金單位的上市交易工作

(7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案

(9)準備、印制和公布xxx有關情況的公開性文件資料

(10)本契約規(guī)定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：

(1)以努力實現(xiàn)xxx的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法

(2)謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對xxx承擔投資管理責任

(3)注意保守xxx商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏xxx現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況

(4)有責任及時將對xxx或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施有責任為信托人查閱xxx投資和管理等有關資料提供便利條件

(5)對其受托人或屬下職員的相應 代理 行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：

(1)有權取得xxx的經理年費和其它為xxx或信托人墊支金額的合理補償，有權對為xxx進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償

(2)有權取得經理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經理人業(yè)績獎金數額為該年度末xxx資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從xxx在該會計年度內每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

計提額=(vn-vo-n/48×vo)×25%

式中：vo表示xxx的年初資產凈值

vn表示估值日前一月的資產凈值

n表示計值月數。

(3)在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為

(4)在xxx存續(xù)期內，享有時xxx資產的投資充分經營權和處分權

(5)本契約規(guī)定的其它權益。

第十四條信托人和經理人的免責

1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：

(1)在正常業(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和/或交付給信托人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資文件資料等而使xxx、信托人或經理人遭受的損失

(2)經理人或信托人根據現(xiàn)行法律或政策或當地政府或主管機關的規(guī)定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果

(3)由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定

(4)非信托人或經理人指定或委托的任何代理人、托管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責)

(5)在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信托人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)?，或依據上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為

(6)對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力)

(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使xxx、信托人或經理人所遭致的任何損失。

2.信托人和經理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據來自任何作為信托人或經理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給xxx造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。

4.信托人和經理人可：

(1)接受其認為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據信足以證明xxx有關資產價值的或資產購入或售出價格的或資產上市價格的證明文件

(2)依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。

5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：

(1)除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分xxx單位

(2)以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成xxx資產的任何投資項目或其它財產

(3)各自與其他人或與xxx資產的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構或組織)締結經濟合同或進行經濟往來活動

(4)以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與xxx完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給xxx。

6.信托人可：

(1)對因其善意按照經理人的任何投資或經營要求所采取或不采取的行為或經理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任

(2)除了根據本契約規(guī)定而由其從xxx資產中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目

(3)信托人無義務以xxx名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或xxx有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由xxx負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。

7.經理人可：

(1)如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任

(2)除非本契約有明確規(guī)定，經理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任

(3)有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的xxx的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為xxx清盤終結后滿五年)。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或 法院判決書 、調解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償(但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)

第十五條信托人或經理人的辭職或撤換

1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在xxx存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：

(1)信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。

(2)信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

(3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：

(1)經理人或信托人本身非自愿地被清盤

(2)經理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或xxx章程的規(guī)定

(3)信托人或經理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信托人

(4)代表xxx已發(fā)行單位總份額50%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給xxx或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1.xxx信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī)上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或xxx受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對xxx成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果xxx未能在規(guī)定的期限內成立或xxx已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在xxx封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。

【第4篇】證券投資基金托管合同書

基金管理人：_________________________

基金托管人：_________________________

目錄

一、托管協(xié)議當事人

二、托管協(xié)議的依據、目的和原則

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查

四、基金財產保管

五、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行

六、交易安排

七、基金份額認購、申購、贖回、轉換及分紅資金的清算

八、基金資產估值，基金資產凈值計算與復核

九、投資組合比例監(jiān)控

十、基金收益分配

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

十二、基金的信息披露

十三、基金有關文件和檔案的保存

十四、基金托管人報告

十五、基金托管人和基金管理人的更換

十六、基金管理費，基金托管費及其他費用

十七、禁止行為

十八、違約責任

十九、爭議處理

二十、托管協(xié)議的效力

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

二十二、其他事項

鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，擬發(fā)起設立_________證券投資基金(以下簡稱“基金”)

鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力

鑒于_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金托管人。

為明確基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議。

一、托管協(xié)議當事人

(一)基金管理人

名稱：_________________________________________

住所：_________________________________________

法定代表人：___________________________________

成立日期：_________年_________月_________日

注冊資本：_______________元

批準

設立機關及批準設立文號：_________________________

經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理業(yè)務及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務

組織形式：有限責任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經營

(二)基金托管人

名稱：_________________________________________

住所：_________________________________________

法定代表人：___________________________________

行長：_________________________________________

成立日期：_________年_________月_____________日

基金托管業(yè)務批準文號：_________________________

組織形式：股份有限公司

注冊資本：_______________元

存續(xù)期間：持續(xù)經營

經營范圍：吸收公眾存款;發(fā)放短期，中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行，代理兌付;承銷政府債券;買賣政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯，售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;離岸銀行業(yè)務;代理銷售開放式證券投資基金;證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經中國人民銀行批準的其他業(yè)務。

二、托管協(xié)議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協(xié)議的依據

本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)，《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)，《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)，《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)，《_________證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關規(guī)定制訂。

(二)訂立托管協(xié)議的目的

本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持

有人名冊的登記和保管，基金資產的保管，基金資產的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利，義務及職責，確?；鹳Y產的安全，保護基金份額持有人_________的合法權益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實信用的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督與核查

(一)基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查

1.基金托管人根據《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產的投資組合比例，基金資產的核算，基金資產凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關基金法規(guī)規(guī)定的行為，應當拒絕執(zhí)行，應及時以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會;同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。

(二)基金管理人對基金托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查

1.根據《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產，按時將_________贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產實行分帳管理，擅自動用基金資產等行為進行監(jiān)督和核查。

2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關基金法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及

時改正。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。

(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督，核查。基金管理人或基金托管人無正當理由，拒絕，阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產保管

(一)基金財產保管的原則

1.基金托管人應按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產。

2.基金資產應獨立于基金管理人，基金托管人的資產。本基金資產與基金托管人的其他資產或其他業(yè)務以及其他基金的資產實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨立。

3.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產沒有到達托管人處的，托管人應及時通知_________基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

4.基金托管人應當設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產托管事宜;建立健全內部風險監(jiān)控制度，對負責基金資產托管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

5.除依據《基金法》，基金合同及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產。

(二)基金設立募集期間及募集資金的驗資

1.基金設立募集期滿十日內，由基金管理人聘請法定驗資機構(具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所)進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

2.基金管理人應將屬于本基金基金資產的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。

3.基金管理人偕驗

資報告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報備予以書面確認;獲中國證監(jiān)會書面確認后，基金合同生效。若基金因未達到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

(三)基金銀行帳戶的開立和管理

1.經基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行帳戶，并根據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸬你y行預留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶;亦不得使用基金的任何帳戶進行基金業(yè)務以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理條例》，《_________》、《中國人民銀行利率管理的有關規(guī)定》，《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)的其他規(guī)定。

(四)基金證券帳戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務發(fā)生情況根據中央證券登記結算有限責任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數據進行如實記錄?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。

2.基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇泴Ψ酵馍米赞D讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。

(五)國債托管專戶的開設和管理

1.基金合同生效后，由基金管理人負責代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易。

2.基金托管人以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算帳戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。

3.基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市

場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

(六)清算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人應根據_________的有關規(guī)定，負責辦理本基金資金清算的相關工作，基金管理人應予積極協(xié)助。

2.清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

(七)其他帳戶的開立和管理

1.因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定，經基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關規(guī)則使用并管理?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P開戶資料。

2.法律、規(guī)等有關規(guī)定對相關帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

(八)證券帳戶卡保管

證券帳戶卡由基金托管人保管原件。

(九)基金資產投資的有關實物證券的保管

實物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫;也可存入中央國債登記結算有限責任公司或_________分公司/_________分公司或票據營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責任。保管費用按證監(jiān)會及其它有權機關的規(guī)定執(zhí)行。

(十)與基金資產有關的重大合同的保管

1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關的合同并及時通知基金托管人。與基金資產有關的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。由于合同產生的問題，由合同簽署方負責處理。

2.與基金資產有關的重大合同，根據基金運作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應將該合同原件的復印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應保留一份合同原件。

3.因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經基金托管人同意的情況下，用于抵質押，擔?；騻鶛噢D讓或作其他權利處分而造成基金資產損失，由基金管理人負責，基金托管人予以免責。

4.因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經管理人同意的情況下，用于抵質押，擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金資產損失，由基金托管人負責，基金管理人予以免責。

五

投資指令的發(fā)送，確認與執(zhí)行

(一)基金管理人對發(fā)送投資指令人員的授權

1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

2.基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單，預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權人身份的方法。

3.基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金托管人在收到授權通知原件后以回函確認。授權文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認的當日生效。被授權人及其權限發(fā)生變化時，基金管理人應以書面形式通知基金托管人，被授權人改變或其權限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，除法律、法規(guī)或有關監(jiān)管部門另有要求外，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。

(二)投資指令的內容

1.投資指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應付款項指令)，回購到期付款指令，實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、帳戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。

(三)投資指令發(fā)送，確認及執(zhí)行的程序

1.投資指令的發(fā)送

基金管理人發(fā)送投資指令應采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

基金管理人應按照《基金法》，基金合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。指令發(fā)出后，基金管理人應及時電話通知基金托管人。

管理人應在交易結束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給托管人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送投資指令時，應為基金托管人

行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔。

基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間，否則由此導致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔責任。

2.投資指令的確認

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人從表面形式上驗證投資指令有關內容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應及時通知基金管理人。

3.投資指令的執(zhí)行

基金托管人對投資指令驗證后，應在指定的時間內辦理，不得延誤。

(1)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

(2)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

(四)被授權人員及授權權限的更改程序

基金管理人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權限的修改)，應當至少提前1個工作日通知基金托管人;修改授權通知的文件應由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，更換被授權人時基金管理人還應同時向基金托管人提供新的被授權人的預留印鑒和簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸?zhèn)髡婊貜突鸸芾砣瞬㈦娫捪蚧鸸芾砣舜_認。被授權人及授權權限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認后開始生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘κ跈嗤ㄖ薷牡奈募徒换鹜泄苋恕?/p>

基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人。

(五)其他事項

1.基金托管人在接收指令時，應對投資指令的要素是

否齊全，印鑒與被授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查，并根據《基金法》，基金合同等有關規(guī)定對指令的表面真實性，內容合規(guī)性進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)_________行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方過失對基金資產造成的損失不承擔賠償責任。

3.基金管理人向基金托管人下達投資指令時，應確?；疸y行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。

六、交易安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的選擇基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構?；鸸芾砣藨砘鹋c被選擇的證券經營機構簽訂委托協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金管理人應根據有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費率等基金基本信息以及變更情況。

(二)基金投資證券后的清算，交割及帳目核對

1.清算與交割

(1)證券交易資金清算：基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易成交結果具體辦理。如果因為托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由托管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。對于管理人的投資行為導致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應該及時通知管理人，管理人應在次日12：00前補足頭寸，由此產生的責任由管理人承擔。

(2)結算方式：支付結算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關規(guī)定辦理。

(3)資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相

關指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令，基金托管人應不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時通知管理人，由此產生的責任由管理人承擔。

2.資金和證券帳目對帳的時間和方式

(1)交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。

(2)資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實，做到帳帳相符，帳實相符

(3)證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實物托管帳戶中的證券種類，數量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實物券帳戶每月末核對一次。

(三)基金贖回安排

本基金自成立日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準。

(四)基金持有人認購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網點和銷售代理人的代銷網點進行認購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記

(五)基金融資

本基金可按國家有關規(guī)定進行融資。

七、基金份額認購、申購、贖回、轉換及分紅資金的清算

(一)基金份額認購、申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定

1.基金份額認購、申購、贖回和轉換的確認，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機構負責。

2.基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關數據，并保證相關數據的準確，完整?；鹉技陂g，認購數據不需按上述要求發(fā)送。

3.基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數據傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關數據，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數據的一方承擔賠償責任;若由雙方共同引起，根據各自過錯程度承擔相應責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存，保存期限_________年。

4.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨扇〈胧剐氯巫缘怯洐C構的數據接口規(guī)范與基金托管人的數據接口規(guī)范雙方保持一致。

5.關于清算專

用帳戶的設立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應在基金托管銀行的營業(yè)機構開立用于基金認購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

6.對于基金份額申購，基金轉入過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產沒有到達托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。

7.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉出款或進行基金份額分紅時，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付;因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務及其他任何責任。

8.資金指令：除申購款項到達托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時，管理人需向托管人下達指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應付款項指令。資金指令的格式，內容，發(fā)送，接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

(二)認購資金

1.基金設立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構開立“基金募集專戶”，設立募集期內，有效認購資金應按時劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關規(guī)定計算利息。

2.根據本協(xié)議第四條第(二)款的規(guī)定，基金資產劃入在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行帳戶。

(三)申購和轉入資金

1.t+日(t日指申購，贖回和其它交易的申請日)15：00前，注冊登記機構根據t日基金份額單位凈值計算投資人申購或轉入基金的份額，并將清算確認的有效數據和資金數據匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫诉M行申購或轉出的基金會計處理。

2.t+日15：00前，基金管理人應將確認后的有效申購款和轉入款劃到在基金托管人的營業(yè)機構開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉入款是否到帳，并對申購或轉入資金進行帳務處理。如款項不能按時到帳，由基金管理人負責處理。

3.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(四)贖回和轉出資金

1.t+日15：00前，基

金管理人將t日贖回或轉出確認數據匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據此進行贖回或轉出的基金會計處理

2.t+日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據基金管理人的劃款指令核對t+日應劃付的贖回款項

3.t+日15：00之前，基金托管人根據基金管理人有效指令將t日贖回確認款劃到基金清算總賬戶?；鸸芾砣伺c基金托管人對贖回款支付進行會計處理。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(五)基金份額現(xiàn)金分紅

1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復核后通知基金管理人報中國證監(jiān)會備案并公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進行帳務處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。

4.如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

(六)登記結算公司結算備付金賬戶的清算

1.若結算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結算公司有關規(guī)定計收違約金(含透支款利息，下同)，該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

2.基金托管人應在交收日(t+1)15：00之前向登記結算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關證券賬戶及透支金額。登記結算公司按其指定的透支基金相關證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達到透支金額的_________%為止(證券市值按當日收盤價計算，下同)。如該基金證券賬戶內所有證券價值不足透支金額的_________%，則扣該基金的全部證券。

3.對于結算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

4.基金管理人應在t+日前補足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補足透支款及違約金后，這樣登記結算公司應交付暫扣的證券。如果登記結算公司未及時交付，基金托管人應根據《證券資金結算協(xié)議》的規(guī)定向登記結算公司追索。如基金管理人未及時補足透支款及違約金，登記結算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結算備付金賬戶

以彌補其上述透支款項及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產生的相關損失賠償和其它責任由基金管理人承擔。

5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時核對結算備付金是否有足額結算頭寸或未及時劃撥以補足結算備付金等自身原因造成的結算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。

6.如結算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應基金托管人的申請，登記結算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關證券賬戶內相當于基金托管人所申報透支金額的120%的證券，并按照登記結算公司的相關規(guī)定，對透支基金采取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產生的最終責任由基金管理人承擔，基金管理人應賠償基金托管人因此而遭受的相關損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關損失賠償和其它責任由基金托管人承擔。

7.對于任何原因發(fā)生的證券資金結算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結算公司采取以下風險管理措施：

(1)報告證監(jiān)會。

(2)提請證券交易所限制或暫?；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

8.如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質押債券而導致債券賣空行為的，登記結算公司在t+日暫不交付賣空價款對應的資金。同時，以賣空價款為基數，按登記結算公司有關規(guī)定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔。如基金管理人在兩個工作日內補足賣空債券，登記結算公司交付相應價款。否則，登記結算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產生的損益由基金管理人承擔。

9.如基金托管人所托管的基金進行債券回購業(yè)務，基金管理人應確保有足額質押債券，如因質押券不足導致債券融資回購未到期量超過標準券數量的，則登記結算公司在t+日暫不交付超額融資回購款項，直至標準券數量足夠符合質押券要求，登記結算公司才交付相應款項。

10.如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當日交易結算。對資金不足部分，登記結算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結單位凍結相關證券，待資金補足后再予解凍。

八、基金資產估值，基金資產凈值計算與復核

(一)基金資產估值

1.估值對象

基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產。

2.估值方法

(1)上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價計算;估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價計算;

(2)未上市股票的計算：

①送股，轉增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算;

②首次發(fā)行的股票，按成本價計算。

(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款(1)，(2)，(3)項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

3.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價估值。

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款(1)-(4)項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價，市場報價，流動性，收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

4.估值程序

基金的日常估值由基金管理人進行，基金托管人復核。用于公開披露的基金資產凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業(yè)務章后以書面形式報送基金托管人，基金托管

人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時間與程序進行復核;基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。

5.特殊情形的處理

基金管理人按照本條進行估值時，所造成的誤差不作為基金單位資產凈值錯誤處理;由于證券交易所及_________發(fā)送的數據錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

(二)基金資產凈值的計算，復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的余額。

基金份額資產凈值是指計算日基金資產凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數計算得到的每基金份額資產的價值。每工作日計算基金資產凈值及單位資產凈值，并按規(guī)定公告。

2.復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將資產凈值結果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時間，程序進行復核;經基金托管人復核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經協(xié)商未能達成一致，基金管理人有權按照其對基金資產凈值的計算結果對外予以公布，基金托管人有權將相關情況報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產凈值計算結果應在公告上標明未經基金托管人復核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產凈值計算結果或公告的計算結果與基金托管人復核結果不一致而造成的損失，包括因該計算結果而涉及到基金資產和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔，基金托管人不承擔賠償責任。

3.基金份額資產凈值的確認及錯誤的處理方式

基金份額資產凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數點后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金份額資產凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額資產凈值錯誤。

差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額資產凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;

(2)錯誤偏差達到基金份額資產凈值0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案后公告;

(3)基金管

理人和基金托管人根據有關規(guī)定進行帳務處理，但計算過程有誤導致凈值計算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償;基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應由托管人承擔的賠償責任

(4)前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(三)基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

(四)基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

1.基金帳冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。

2.憑證保管及核對

證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據此建帳?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当?，與基金托管人核對，從而核對證券交易帳目?；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應及時查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

(五)基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨立編制。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財務報表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

3.報表的編制與復核時間安排

月度報表的編制，應于每月結束后5個工作日內完成;在基金合同生效后每六個月結束之日起日內，基金管理人對招募說明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告;在會計年度半年結束后日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后日內完成年度報告編制并公告?；鸸芾砣藨趫蟾鎯热萁刂?/p>

日后的3個工作日內完成月度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人應在2個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣藨谥衅趫蟾鎯热萁刂寥盏娜諆韧瓿蓤蟾娴木幹?，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人應在年度報告內容截止日的日內完成報告的編制，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報表負責，基金托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。

九、投資組合比例監(jiān)控

(一)基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金資產的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：

1.持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產凈值的_________%;

2.基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________%，并按有關規(guī)定履行信息披露義務;

3.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.基金合同中的其他規(guī)定;

5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

(二)基金管理人應積極協(xié)助托管人依據法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控;

(三)基金的投資組合應在基金合同生效之日起六個月內達到規(guī)定的標準，六個月后托管人根據前條投資比例要求進行投資比例監(jiān)督。

十、基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的凈收益根據持有基金份額的數量按比例向基金份額持有人進行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P規(guī)定可以在基金收益中提取的有關費用等項目后得出的余額。

(一)基金收益分配的原則

收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

1.每一基金份額享有同等分配權;

2.基金收益分配比例為基金凈收益的_________%;

3.基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;除下述第(6)款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時，不得將紅利再投資;

4.在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進行收益分配，年度分配在基金會計年度結束后的_________個月內完成;

5.基金當年收益先彌補基金上一年度虧損后，方可進行當年收益分配;

6.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則基金當年不進行收益分配;

7.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

(二)基金收益分配的的時間和程序

1.在基金一年只分配一次時，基金每個會計年度結束后_________個月內，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內進行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

2.在分配方案公布后(依據具體方案的規(guī)定)，基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達付款指令，托管人按照管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運行程序。

十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管?；鸸芾砣嗽诿磕瓿醯?個工作日內將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機構，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等?；鹜泄苋藘H負責保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負責。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十二、基金的信息披露

(一)保密義務

除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關于基金信

息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關信息均應恪守保密的義務。基金管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

(二)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

(1)根據《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報告，臨時報告，基金資產凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。

(2)基金托管人應當按照相關法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價格，基金業(yè)績表現(xiàn)數據，基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。對于不需要托管人復核的事項，基金管理人在公告前應告知基金托管人。

(3)基金年報，經有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計后，方可披露。

(4)對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。

(5)本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報》，《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

2.程序

按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經基金托管人復核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件的復制件或復印件。

十三、基金有關文件和檔案的保存

(一)基金管理人和基金托管人應完整保存各自的記錄基金業(yè)務活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財務報表和重要合同等，保存期限為_________年。

(二)有關基金合同正本的保管，

按本協(xié)議第四條第(九)項的規(guī)定執(zhí)行。

(三)基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應文件。

十四、基金托管人報告

基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報告，報相關的監(jiān)管機關，并抄送基金管理人?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該相關報告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

十五、基金托管人和基金管理人的更換

(一)基金托管人的更換

1.更換基金托管人的條件

有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準，可以更換基金托管人：

(1)基金托管人解散，依法被撤銷，破產的;

(2)被依法取消基金托管資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金托管人的程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人經中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準后方可退任;

(4)臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;

(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構核準后5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進行資產托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;

(6)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

(二)基金管理人的更換

1.更換基金管理人的條件

有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，可以更換基金管理人：

(1)基金管理人解散，依法被撤銷，破產或者由接管人接管其資產的;

(2)被依法取消基金管理

資格;

(3)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.更換基金管理人的程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議;

(3)批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;

(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進行資產管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告;基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收

(6)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案;

(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中“_______”的字樣

十六、基金管理費，基金托管費及其他費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法

基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h=某1.5%÷365天

h為每日應計提的基金管理費

為前一日基金資產凈值

(二)基金托管費的計提比例和計提方法

基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0。25%年費率計提。計算方法如下：

h=某0.25%÷365天

h為每日應計提的基金托管費

為前一日的基金資產凈

值

(三)證券交易費用，基金信息披露費用，基金份額持有人大會費用，會計師費，律師費等根據有關法規(guī)，基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內攤銷。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

(五)基金管理費和基金托管費的調整

由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當本基金達到一定規(guī)?；蚴袌霭l(fā)生變化時，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。

(六)基金管理費和基金托管費的復核程序，支付方式和時間

1.復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核，核對無誤后通知基金管理人。

2.支付方式和時間

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

十七、禁止行為

(一)基金管理人不得有《基金法》第二十條或《證券投資基金運作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

(二)除《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產為自身和任何第三人謀取利益

(三)基金管理人與基金托管人對基金經營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金

資產。

(六)基金管理人，基金托管人應當在行政上，財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

(七)基金合同投資限制中禁止投資的行為。

(八)法律，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

十八、違約責任

(一)基金管理人，基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：

1.基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等;

3.當事人因不可預見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。

(二)當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。

(三)違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。

(四)凈值差錯處理

1.基金管理人計算的基金份額資產凈值由基金托管人復核確認后公告。當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨鶕嶋H情況界定雙方承擔的責任，經確認后按以下條款進行賠償。

(1)如采用本協(xié)議第八章“基金資產估值，基金資產凈值計算與復核”中估值方法前三項規(guī)定之方法進行處理，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%

(2)如基金管理人和基金托管人對基金份額資產凈值的計算結果，雖然

多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額資產凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責;

(3)如基金管理人采用三項規(guī)定辦法外的方法確定一個價格進行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(4)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情況下，若應采用三項辦法之一進行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時，由雙方共同承擔賠償責任，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%;

(5)如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進行估值的情形下，除上述(3)的情形外，若該價格有失公允且需賠償時，由基金管理人承擔賠償責任;

(6)若被訴人為基金托管人，基金管理人應當為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔賠償責任，基金托管人有權按上述條款就基金管理人承擔責任的部分向基金管理人追索;若被訴人為基金管理人，基金托管人應當為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔賠償責任，基金管理人有權按上述條款就基金托管人承擔責任的部分向基金托管人追索。

2.由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產凈值計算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

3.法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

(五)為明確責任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問題，明確如下：

1.由于下達違法，違規(guī)的投資指令所導致的責任，由基金管理人承擔。

2.投資指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內下達的投資指令所導致的責任，由基金管理人承擔，即使該人員下達投資指令并沒有獲得基金管理人的實際授

權(包括基金管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知基金托管人);但如果基金托管人明知投資指令下達人員所下達的指令未獲得授權或超越權限，則責任應由基金托管人承擔。

3.基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預留簽字樣本和預留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預留簽字樣本及預留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財產損失的，基金托管人應承擔相應直接損失的賠償責任。

4.基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產生的責任應由基金托管人承擔，但基金管理人未及時提供足夠，真實的信息和時間供基金托管人審核投資指令除外。

5.屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。

6.基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機構未能將其收取的基金份額款項全額，及時匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產生的責任應由基金管理人承擔。但是，在發(fā)生基金份額款項未能全額，及時匯至本基金的銀行賬戶的情形時，托管人應及時通知基金管理人。

7.基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產生的責任應按下面情況確定：分配方案中財務數據方面的內容應經基金托管人復核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財務數據，則不承擔責任，由基金管理人承擔責任;如果基金托管人經復核同意該分配方案中的財務數據，則雙方按過錯程度各自承擔相應的責任。

8.基金管理人對基金管理人應收取的管理費數額計算錯誤，由此產生的責任應按下面情況確定：如果基金托管人復核后不同意基金管理人的計算結果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，應由基金管理人承擔退回差額款項及相應責任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔相應的責任，但基金托管人有權向基金管理人追償。

9.基金管理人對基金托管人應收取的托管費數額計算錯誤，由此產生的責任應按下面情況確定其責任：如果基金托管人復核后不同意基金管理人的計算結果，基金托管人不承擔責任而由基金管理人承擔責任;如果基金托管人復核后同意基金管理人的計算結果，應由基金托管人

承擔退回差額款項及相應責任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔相應的責任。

以上責任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責任劃分，并不影響承擔責任一方向其他責任方追索的權利。

十九、爭議處理

因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商，調解解決，協(xié)商，調解不能解決的，應向基金托管人注冊地有管轄權的人民法院起訴。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實，勤勉，盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

二十、托管協(xié)議的效力

(一)本協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字，并經中國證監(jiān)會批準后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時為止。

(二)本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

二十一、托管協(xié)議的修改與終止

(一)本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準或備案手續(xù)后生效。

(二)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)基金或基金合同終止;

(2)因基金托管人解散，依法被撤銷，破產或其他事由造成基金托管人職責終止;

(3)因基金管理人解散，依法被撤銷，破產或其他事由造成基金管理人職責終止;

(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

二十二、其他事項

除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據基金合同，有關法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理

基金管理人(蓋章)：_________基金托管人(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

簽訂地點：___________________簽訂地點：___________________

_________年_______月_______日_________年_______月_______日

【第5篇】投資基金顧問合同書

甲方(委托人)：

乙方(受托人)：

身份證號：

聯(lián)系電話：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依據及有關法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問、乙方為甲方提供相應投資顧問服務等相關事務，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問服務。

服務內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實現(xiàn)。

融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專業(yè)顧問服務并保守

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

甲方每月應支付給乙方投資顧問費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用

帳號：

戶名：

開戶銀行：

支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問費匯入乙方指定賬戶。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執(zhí)一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

【第6篇】共同投資基金合同書模板

根據我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國________和深圳________公司本著共同發(fā)起'藍天基金'

，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：____________

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：____________

____________指根據本契約規(guī)定所設立的藍天基金。

基金單位指代表____________一定資產份額的最小等份。

人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有____________所發(fā)行的單位份額并依據本契約規(guī)定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和____________章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約________指中國人民銀行深圳經濟特區(qū)分行。

經理人根據基金管理規(guī)定，作為____________的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將____________資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳________公司或其繼任人。

投資指經理人將____________資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對____________資產進行保管的人，在本契約中專指中國________或其繼任人。

會計年度指公歷每年的_____月_____日起至當年的_____月_____日止的期間。

________年初資產凈值指____________在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

受益憑證指根據基金管理規(guī)定由信托人和經理人為募集____________資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約________指經主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指____________的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關____________受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳________公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關連人泛指下列三種人：____________

(1)直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人

(2)受上述(1)項所指的人控股的人

(3)由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規(guī)定所對____________有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規(guī)定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規(guī)定所應享有的款額。

資產凈值指根據本契約第六條規(guī)定的____________或____________發(fā)行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。

信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規(guī)定所應享有的款額。

核數師指根據本契約規(guī)定由經理人經信托人同意后所指定的對____________會計帳目進行核數的公認專業(yè)機構及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權總票數50%或以上票數通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權總票數75%或以上票數通過的決議。

會計結算日指本契約規(guī)定的____________存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在____________存續(xù)期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

____________章程指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指____________每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條____________

1.____________名稱：____________藍天基金。

2.____________發(fā)行規(guī)模：________________________最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。____________在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發(fā)每年的收益。

3.____________存續(xù)期：________________________自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4.____________資產由下列部分構成：____________

(1)發(fā)售基金單位的資金收入

(2)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產

(3)出售或轉讓上述投資或財產的資金收入

(4)上述投資或財產在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入

(5)將有關收益進行再投資所獲得的收入

(6)除上述項目外的其它雜項收入。

5.____________的上述資產(以下統(tǒng)稱____________資產)由信托人按信托原則在名義上持有，____________的所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有____________的一切對外業(yè)務活動均以____________名義出現(xiàn)。

7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對____________資產享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。

8.____________出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產形式體現(xiàn)的資金____________借款余額不能超過____________在該會計年度的年初資產凈值。

____________的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。

第三條____________單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1.____________單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

3.____________單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4.____________所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對____________一定份額資產的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。

5.經理人須認購并持有____________單位發(fā)行總額5%的份額，且在____________清盤前未經主管機關批準不得低于上述原始數額。

6.____________單位的實際持有人同時為____________的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對____________的權益大小，與該受益人所持有的____________單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對____________某一特定資產的特別權利。

7.____________單位的受益人在____________封閉式存續(xù)期間不得向____________贖回其所持的基金單位。

8.如果____________在規(guī)定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則____________不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1.____________在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：____________

(1)受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號

(2)受益人所持有的基金單位份額

(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料

(4)基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4.____________成立滿三年后，如屬延長封閉期，則____________單位可申請在證券交易所上市交易。

____________單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

1.____________作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到____________資本的較大增值。

2.____________在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，____________也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發(fā)經營房地產等業(yè)務。

3.____________的投資規(guī)?；蚍秶邢铝邢拗疲篲___________

(1)投資于股票的資金不超過____________該會計年度初資產凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%

(2)投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過____________年初資產凈值的10%投資于任一上市公司股票或其它證券的數額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數額的10%

(3)____________不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以____________資產為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目

(4)____________不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過____________年初資產凈值的25%

(5)經理人在未獲得信托人書面同意前，不得將____________資產投資于經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。

4.在下列情況下，如果____________的任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：____________

(1)由于____________全部或部分資產升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時

(2)由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時

(3)由于____________在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與____________發(fā)生投資往來關系。

6.____________存放在信托人或經理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。

7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要采用對____________并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產，并可要求經理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在____________成立并經信托人書面同意后才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規(guī)則

1.____________單位上市后每月的第一個證券交易日為____________資產和基金單位的估值日。

2.____________資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。

3.____________資產價值的數額應按下列基準確定：____________

(1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：____________

a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算

b.如果出于某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值

c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

注：____________如果經理人循上述途徑所獲得的并據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。

(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

(3)銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

(4)任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發(fā)生后應具有的價值來計算。

(5)股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數來計算。

(6)除上述投資或財產項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數額進行計算。

(7)按規(guī)定在____________資產中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入____________資產總額來計算。

4.____________資產按上述方法估值后，如果資產價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

5.將按上述方式所計算出的____________資產總額減去____________負債總額后的余額，即為____________在該估值日的資產凈值。

將上述資產凈值除以____________已發(fā)行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產凈值。

6.經理人可以在經信托人同意后，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7.____________的單位資產凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條____________的費用

1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

2.基金經理年費，其費率為____________年資產帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從____________資產中直接支付給經理人。

3.基金信托年費，其費率為年資產帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從____________資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知____________有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經理人的指定或有關合同并核實后從____________資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關合同從____________資產中支付。

7.____________投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從____________資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當地政府規(guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從____________資產中支付

9.經理人或信托人在將____________資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從____________資產中支出，但經理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由____________承擔。

第八條會計和審計報告

1.____________單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2.____________會計制度按深圳經濟特區(qū)會計準則執(zhí)行特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

3.經理人在每季終了后的一個月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內，應公開____________的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。

4.____________的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信托人建立和保管經理人負責建立和保管____________的一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為____________清盤終結后滿五年。

6.____________的核數師應為在中國________或香港注冊的專業(yè)會計機構及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1.____________在每一個會計結算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內____________投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

2.____________的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經受益人大會通過后，按____________單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，____________每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

4.____________每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內進行，一般不進行中期分配如果該會計年度的收益總額低于____________年初資產凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信托人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為____________清盤前達到五年或到____________清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無權再向信托人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內召開，或者是根據代表____________單位份額總數10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

2.持有或代表____________單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權出席人發(fā)表有關意見或代行表決權，經理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何________末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。

4.大會須有持有或代表____________單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的____________單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信托人事先書面指定如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

7.除非大會主席根據表決需要或根據代表____________發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信托人均有約束力。

9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經理人留存。

10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：____________

(1)對____________章程進行修改或增補

(2)對本契約進行修改或增補

(3)已終結會計年度的收益分配方案

(4)____________存續(xù)期的延長或轉變?yōu)殚_放式基金的提案

(5)____________期滿清盤或提前清盤事項

(6)經理人或信托人的辭職或撤換

(7)其它有關____________的重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核準。

第十一條____________的結業(yè)和清盤

1.____________在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止____________時，經主管機關批準，____________應結業(yè)。

2.在出現(xiàn)下列情況之一時，____________經受益人大會通過決議并經主管機關批準，可以提前結業(yè)：____________

(1)由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使____________不能繼續(xù)合法存在或運作時

(2)經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時

(3)信托人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信托人繼任時

(4)因不可抗力致使____________不能正常運作達二個月以上時

(5)____________的資產凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

3.信托人、經理人或代表____________已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出____________提前結業(yè)的建議。

4.____________的結業(yè)經主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將____________的結業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織____________清算小組，經理人在____________決定結業(yè)后不得再進行任何新的投資，且____________單位停止轉讓。

5.____________清算小組的組成人員應包括信托人、經理人、注冊會計師或核數師、法律顧問等。

6.____________清算小組的職責為：____________

(1)清理、核對和保管對____________所有資產

(2)清理____________未結的債權債務

(3)以其認為適當的方式盡快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產。

(4)向主管機關提出____________結余資產的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施

(5)負責____________結業(yè)過程中的其它事宜。

7.____________清算小組及其受托人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核準后可優(yōu)先從____________結余資產中受償。

8.受益人在上述____________結余資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信托人

1.信托人必須履行下列職責：____________

(1)協(xié)助經理人發(fā)起____________

(2)配備專職人員負責妥善保管好____________資產

(3)設立____________資產的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產或他人資產之外進行登錄和核算

(4)建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配

(5)負責____________證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權及其它項目的投資清算

(6)監(jiān)督經理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和____________章程的規(guī)定

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù)

(8)審查和公開____________的財務報告及其它公開性文件

(9)本契約或____________章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。

2.信托人的有關義務如下：____________

(1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法

(2)對其受托的____________資產承擔保管和監(jiān)督責任

(3)注意保守____________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏____________現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況

(4)無權干涉或不執(zhí)行經理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對____________或經理人所受損失的賠償責任

(5)有責任及時將對____________或經理人有重大影響的事由通報經理人，并積極協(xié)助經理人采取相應措施，有責任為經理人查閱____________資產或受益人等有關資料提供便利條件。

3.信托人具有權益：____________

(1)有權取得____________信托年費和其它為____________或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償

(2)有權審查經理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占____________年初資產凈值5%以上金額的投資項目

(3)有權拒絕接受經理人不符本契約規(guī)定的投資或經營行為

(4)有權自費委托他人辦理信托人負責的有關事務

(5)信托人作為____________所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

(6)本契約中規(guī)定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：____________

(1)參與并主要負責____________的發(fā)起工作

(2)分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案

(3)組織專業(yè)人士獨立地對____________資產進行投資和管理

(4)經信托人授權，代表____________對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議

(5)定期對____________資產和單位進行估值并予以公布

(6)負責____________已發(fā)行的基金單位的上市交易工作

(7)定期編制和遞交經理報告，并向受益人大會報告工作

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案

(9)準備、印制和公布____________有關情況的公開性文件資料

(10)本契約規(guī)定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：____________

(1)以努力實現(xiàn)____________的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法

(2)謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對____________承擔投資管理責任

(3)注意保守____________商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏____________現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況

(4)有責任及時將對____________或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施有責任為信托人查閱____________投資和管理等有關資料提供便利條件

(5)對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：____________

(1)有權取得____________的經理年費和其它為____________或信托人墊支金額的合理補償，有權對為____________進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償

(2)有權取得經理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經理人業(yè)績獎金數額為該年度末____________資產凈值超過年初資產凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從____________在該會計年度內每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：____________

計提額=(vn-vo-n/48×vo)×25%

式中：____________vo表示____________的年初資產凈值

vn表示估值日前一月的資產凈值

n表示計值月數。

(3)在不違反本契約規(guī)定條件下，有權選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為

(4)在____________存續(xù)期內，享有時____________資產的投資充分經營權和處分權

(5)本契約規(guī)定的其它權益。

第十四條信托人和經理人的免責

1.信托人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產生的后果承擔任何責任：____________

(1)在正常業(yè)務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和/或交付給信托人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資文件資料等而使____________、信托人或經理人遭受的損失

(2)經理人或信托人根據現(xiàn)行法律或政策或當地政府或主管機關的規(guī)定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果

(3)由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定

(4)非信托人或經理人指定或委托的任何代理人、托管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責)

(5)在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信托人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)?，或依據上述簽名或蓋章所采取的行動或實施的作為

(6)對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力)

(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使____________、信托人或經理人所遭致的任何損失。

2.信托人和經理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據來自任何作為信托人或經理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給____________造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。

4.信托人和經理人可：____________

(1)接受其認為合格的任何人、機構或聯(lián)合組織所出具的據信足以證明____________有關資產價值的或資產購入或售出價格的或資產上市價格的證明文件

(2)依據任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構內已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產的買賣。

5.本契約不阻止經理人或信托人的下列行為：____________

(1)除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分____________單位

(2)以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成____________資產的任何投資項目或其它財產

(3)各自與其他人或與____________資產的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構或組織)締結經濟合同或進行經濟往來活動

(4)以經理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與____________完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給____________。

6.信托人可：____________

(1)對因其善意按照經理人的任何投資或經營要求所采取或不采取的行為或經理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任

(2)除了根據本契約規(guī)定而由其從____________資產中支付的項目外，信托人再無任何義務支付任何開支項目

(3)信托人無義務以____________名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規(guī)定或____________有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規(guī)定應由____________負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。

7.經理人可：____________

(1)如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任

(2)除非本契約有明確規(guī)定，經理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔任何法律責任

(3)有權按照本契約的有關規(guī)定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信托人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規(guī)定應支付給經理人的經理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關補償。

8.經理人或信托人有權銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的____________的有關會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為____________清盤終結后滿五年)。

9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調解書或仲裁機構裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經理人所作的賠償(但信托人或經理人必須充分證明其在履行職責時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)

第十五條信托人或經理人的辭職或撤換

1.信托人或經理人可以根據自身的意愿在____________存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經理人的職務，但須按下列程序進行：____________

(1)信托人或經理人在未指定新的信托人或經理人前不得自行退任。

(2)信托人或經理人在欲辭職時所選定的新信托人或經理人必須符合信托人或經理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

(3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。

2.信托人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經主管機關批準后，撤換經理人或信托人：____________

(1)經理人或信托人本身非自愿地被清盤

(2)經理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或____________章程的規(guī)定

(3)信托人或經理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信托人

(4)代表____________已發(fā)行單位總份額50%或以上(經理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給____________或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信托人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1.____________信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關地方性法規(guī)上述法規(guī)未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關的新要求或____________受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信托人和經理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

2.本契約可因信托人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經受益人大會通過并報主管機關批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章并報主管機關批準后即行生效并具有相應法律效力，同時對____________成立后的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果____________未能在規(guī)定的期限內成立或____________已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規(guī)定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在____________封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信托人共同行使。