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【第1篇】公司之間債券結(jié)算合同
2023公司之間債券結(jié)算甲方:_________公司
乙方:_________公司
丙方:_________公司
鑒于:
1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認(rèn)購(gòu)合同》,約定乙方于_________年_________月之前購(gòu)買甲方發(fā)行的債券總計(jì)人民幣_(tái)________元,年利率_________%,期限_________年。
2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方,轉(zhuǎn)讓完成后,丙方委托乙方管理該_________元債券。
3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項(xiàng)。
4.丙方所持債券未屆償付期限,但因清算須于_________年予以清結(jié)。
甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜,經(jīng)協(xié)商一致,達(dá)成本合同。
第一條甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券;
第二條甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙、丙方_________元債券本息;
第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù);
第四條簽訂本合同之日起_________日內(nèi),甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳戶;
第五條履行本合同發(fā)生爭(zhēng)議,各方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成,任何一方可提交_________市仲裁委員會(huì)按該會(huì)規(guī)則仲裁;
第六條本合同正本一式_________份,三方各執(zhí)_________份;
第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
授權(quán)代表(簽字):_________授權(quán)代表(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
丙方(蓋章):_________
授權(quán)代表(簽字):_________
【第2篇】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)指引
中國(guó)證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 資產(chǎn)管理產(chǎn)品 電子合同 業(yè)務(wù)指引
第一章 總則
第一條 受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托,本公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人及推廣機(jī)構(gòu)提供電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù),為規(guī)范資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)運(yùn)作,保護(hù)投資者及各方系統(tǒng)參與人權(quán)益,依據(jù)《中華人民共和國(guó) 合同法 》、《 中華人民共和國(guó)電子簽名法 》等法律 法規(guī) 、行政規(guī)章以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)業(yè)務(wù)規(guī)定,制定本指引。
第二條 本指引所稱資產(chǎn)管理產(chǎn)品,是指基金管理公司或其 子公司 設(shè)立的特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司或其子公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)m?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃, 以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
第三條 本指引所稱電子合同,是指資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人之間通過(guò)電子信息網(wǎng)絡(luò)以電子形式達(dá)成的,規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。
第四條 本公司集合計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“電子合同系統(tǒng)”)利用網(wǎng)絡(luò)與通訊技術(shù),根據(jù)管理人委托為資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人及推廣機(jī)構(gòu)提供電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)。
第二章 電子合同文本
第五條 管理人對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品制定有一份標(biāo)準(zhǔn)化電子合同文本,適用于所有參與該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的當(dāng)事人。
電子合同文本為標(biāo)準(zhǔn)化格式條款,約定資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人之間的基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系,不體現(xiàn)具體參與金額及合同編號(hào)。
電子合同文本由標(biāo)準(zhǔn)化電子合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、說(shuō)明書(shū)文本組成。其中,標(biāo)準(zhǔn)化電子合同應(yīng)由管理人、托管人共同簽字并加蓋公章,風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、說(shuō)明書(shū)文本應(yīng)由管理人加蓋公章。
第六條 在資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前,管理人應(yīng)按本公司規(guī)定的方式將上述電子合同文本上傳至電子合同系統(tǒng)供資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人、托管人及推廣機(jī)構(gòu)查閱。
我公司對(duì)管理人上傳的電子合同文本保留期限不少于年。
第七條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品由我公司擔(dān)任份額登記機(jī)構(gòu)的,其委托人可以按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,登錄本公司網(wǎng)站查閱其已簽訂電子合同的標(biāo)準(zhǔn)化文本內(nèi)容、簽署記錄及其處理狀態(tài)。
第三章 管理人
第八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人申請(qǐng)使用電子合同系統(tǒng)辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)向本公司提交以下材料:
(一)使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請(qǐng)書(shū)(附件一);
(二)企業(yè)法人 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 副本原件及復(fù)印件或加蓋法人公章的復(fù)印件;
(三)經(jīng)辦人有效 身份證 明文件及其復(fù)印件,以及法定代表人證明書(shū)、法定代表人 授權(quán)委托書(shū) ;
(四)電子合同業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告;
(五)本公司要求提供的其他材料。
本公司對(duì)上述材料審核通過(guò)的,資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人應(yīng)以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務(wù)協(xié)議》,領(lǐng)取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)后,方可辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)。
第九條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)作為管理人登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明,表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表管理人行為。
第十條 管理人應(yīng)在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前 3 個(gè)工作日向本公司提交電子合同基本信息登記表。
本公司如需管理人提供其他材料的,管理人應(yīng)一并提供。
第十一條 本公司對(duì)管理人辦理電子合同業(yè)務(wù)提交的文件資料進(jìn)行形式審核,管理人應(yīng)對(duì)其提供的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性負(fù)責(zé)。
第十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,管理人應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng),及時(shí)采用以下兩種方式之一進(jìn)行處理:一是下載由推廣機(jī)構(gòu)上傳的,待管理人核對(duì)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人簽署電子合同的相關(guān)電子數(shù)據(jù),將其與管理人系統(tǒng)中的有關(guān)委托人交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì),并將有關(guān)電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)上傳到本公司電子合同系統(tǒng)。二是直接在網(wǎng)站上對(duì)狀態(tài)為“待核對(duì)”的電子合同數(shù)據(jù)直接在查詢結(jié)果網(wǎng)頁(yè)上進(jìn)行確認(rèn)處理。網(wǎng)頁(yè)確認(rèn)方式可以是逐筆進(jìn)行,或?qū)x中的記錄進(jìn)行批量確認(rèn),或?qū)Π床樵儣l件查詢到的所有記錄進(jìn)行全部確認(rèn)。
第十三條 本公司電子合同系統(tǒng)收到管理人成功上傳的電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)后,按照管理人不同的核對(duì)狀態(tài)分別進(jìn)行后續(xù)處理:
(一)對(duì)于管理人核對(duì)通過(guò)的電子合同數(shù)據(jù),本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“管理人核對(duì)通過(guò)”,供托管人查詢下載及核對(duì);(二)對(duì)于管理人核對(duì)拒絕的電子合同數(shù)據(jù)(管理人應(yīng)該在備注中注明拒絕原因),本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“管理人核對(duì)需補(bǔ)正”,供推廣機(jī)構(gòu)查詢下載、核對(duì)補(bǔ)正。
第十四條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,管理人應(yīng)督促資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人及時(shí)完成電子合同數(shù)據(jù)的簽署。
第十五條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,管理人可登錄本公司電子合同系統(tǒng),查詢下載由其管理的相關(guān)資產(chǎn)管理產(chǎn)品已簽署電子合同數(shù)據(jù)。
第四章 托管人
第十六條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管人申請(qǐng)使用電子合同系統(tǒng)辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)向本公司提交以下材料:
(一)使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請(qǐng)書(shū)(附件一);
(二)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件或加蓋法人公章的復(fù)印件;
(三)經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復(fù)印件,以及法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū);
(四)電子合同業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告;
(五)本公司要求提供的其他材料。
本公司對(duì)上述材料審核通過(guò)的,資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管人應(yīng)以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務(wù)協(xié)議》,領(lǐng)取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)后,方可辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十七條 托管人須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)作為托管人登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明,表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表托管人行為。
第十八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,托管人應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng),及時(shí)采用以下兩種方式之一進(jìn)行處理:一是下載經(jīng)管理人核對(duì)通過(guò)的,待托管人核對(duì)的電子合同的相關(guān)電子數(shù)據(jù),進(jìn)行核對(duì)后,將有關(guān)電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)上傳到本公司電子合同系統(tǒng)。二是直接在網(wǎng)站上對(duì)狀態(tài)為“待核對(duì)”的電子合同數(shù)據(jù)直接在查詢結(jié)果網(wǎng)頁(yè)上進(jìn)行確認(rèn)處理。網(wǎng)頁(yè)確認(rèn)方式可以是逐筆進(jìn)行,或?qū)x中的記錄進(jìn)行批量確認(rèn),或?qū)Π床樵儣l件查詢到的所有記錄進(jìn)行全部確認(rèn)。
第十九條 本公司電子合同系統(tǒng)收到托管人成功上傳的電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)后,按照托管人不同的核對(duì)狀態(tài)分別進(jìn)行后續(xù)處理:
(一)對(duì)于托管人核對(duì)通過(guò)的電子合同數(shù)據(jù),本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“托管人核對(duì)通過(guò)”,合同簽訂完成;(二)對(duì)于托管人核對(duì)拒絕的電子合同數(shù)據(jù)(托管人應(yīng)該在備注中注明拒絕原因),本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“托管人核對(duì)需補(bǔ)正”,供推廣機(jī)構(gòu)查詢下載、核對(duì)補(bǔ)正。
對(duì)于狀態(tài)為“托管人核對(duì)需補(bǔ)正”的電子合同數(shù)據(jù),推廣機(jī)構(gòu)補(bǔ)正后,須重新將其上傳到本公司電子合同系統(tǒng),經(jīng)管理人重新下載、核對(duì)通過(guò)后,再提供給托管人重新查詢下載及核對(duì)。
第二十條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,托管人可登錄本公司電子合同系統(tǒng),查詢下載由其托管的相關(guān)資產(chǎn)管理產(chǎn)品已簽署電子合同數(shù)據(jù)。
第五章 推廣機(jī)構(gòu)
第二十一條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用電子合同系統(tǒng)辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)向本公司提交以下材料:
(一)使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請(qǐng)書(shū)(附件一);
(二)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件或加蓋法人公章的復(fù)印件;
(三)經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復(fù)印件,以及法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū);
(四)電子合同業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告;
(五)本公司要求提供的其他材料。
本公司對(duì)上述材料審核通過(guò)的,資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務(wù)協(xié)議》,領(lǐng)取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)后,方可辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二十二條 推廣機(jī)構(gòu)須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)作為推廣機(jī)構(gòu)登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明,表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書(shū)登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表推廣機(jī)構(gòu)行為。
第二十三條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng),及時(shí)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)上傳至本公司電子合同系統(tǒng)。推廣機(jī)構(gòu)上傳的電子合同數(shù)據(jù)信息應(yīng)包括投資者基金賬戶號(hào)、投資者姓名、證件類型、證件號(hào)碼、個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志、資產(chǎn)管理產(chǎn)品代碼、合同編號(hào)、推廣機(jī)構(gòu)代碼、合同簽署日期、合同簽署時(shí)間、合同簽署地點(diǎn)、合同簽署途徑、合同簽署機(jī)器、操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)等。
第二十四條 本公司電子合同系統(tǒng)收到推廣機(jī)構(gòu)成功上傳的電子合同數(shù)據(jù)后,將其狀態(tài)置為“管理人待核對(duì)、托管人待核對(duì)”,供相應(yīng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人查詢下載及核對(duì)。
第二十五條 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng),及時(shí)查詢下載因管理人、托管人核對(duì)拒絕而需推廣機(jī)構(gòu)核對(duì)補(bǔ)正的電子合同數(shù)據(jù)。推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)補(bǔ)正后,將補(bǔ)正后的電子合同數(shù)據(jù)重新上傳至本公司電子合同系統(tǒng),供管理人、托管人重新核對(duì)。
第六章 特殊業(yè)務(wù)處理
第二十六條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,管理人可以增加推廣機(jī)構(gòu)或變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品名稱及簡(jiǎn)稱等電子合同基本信息,也可以對(duì)電子合同文本進(jìn)行變更。
第二十七條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,管理人需要增加推廣機(jī)構(gòu)、或變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品名稱及簡(jiǎn)稱的,應(yīng)在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同基本信息正式變更日前3個(gè)工作日向本公司提交電子合同基本信息登記表,按照本公司規(guī)定的方式對(duì)上述信息進(jìn)行修改,并告知委托人。
第二十八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期,對(duì)不存在未處理在途合同的電子合同文本,管理人可以按照本公司規(guī)定的方式申請(qǐng)進(jìn)行變更。
管理人應(yīng)在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式變更日前3個(gè)工作日向本公司提交電子合同變更函,并按照本公司規(guī)定的方式將新版電子合同文本上傳至電子合同系統(tǒng)。新版電子合同文本自管理人確認(rèn)的新合同起始日期起生效,推廣機(jī)構(gòu)可于新合同起始日期零時(shí)起上傳委托人簽署新版電子合同的簽署數(shù)據(jù)。
管理人變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同文本的,應(yīng)確保該次電子合同文本變更真實(shí)、合法、有效,并采取適當(dāng)方式及時(shí)告知委托人相關(guān)情況。未適當(dāng)履行告知義務(wù)的,管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任和損失。
第二十九條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集失敗的,管理人應(yīng)及時(shí)向我公司發(fā)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集失敗通知,按照本公司規(guī)定的方式在電子合同系統(tǒng)中進(jìn)行募集失敗處理,并告知推廣機(jī)構(gòu)和委托人。資產(chǎn)管理產(chǎn)品在電子合同系統(tǒng)中的募集失敗狀態(tài)自系統(tǒng)確認(rèn)起生效。
資產(chǎn)管理產(chǎn)品已被確認(rèn)募集失敗的,推廣機(jī)構(gòu)不可再向本公司電子合同系統(tǒng)上傳委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)。
第三十條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品存續(xù)期,管理人可以在向我公司發(fā)送電子合同基本信息登記表后,按照本公司規(guī)定的方式在電子合同系統(tǒng)中進(jìn)行清盤操作處理。資產(chǎn)管理產(chǎn)品在電子合同系統(tǒng)中的合同清盤狀態(tài)自清盤日期起生效。
電子合同已被確認(rèn)清盤的,推廣機(jī)構(gòu)不可再向本公司電子合同系統(tǒng)上傳委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)。
第七章 附則
第三十一條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的,本公司不承擔(dān)責(zé)任。
第三十二條 本指引僅用作于本公司受管理人委托辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢業(yè)務(wù),資產(chǎn)管理產(chǎn)品其他相關(guān)業(yè)務(wù)由有關(guān)當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及協(xié)議規(guī)定辦理。
第三十三條 本公司認(rèn)可的其他財(cái)富管理產(chǎn)品管理人委托本公司辦理相關(guān)產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)的,參照本指引執(zhí)行。
第三十四條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本指引自二零一四年十一月二十四日起施行。
【第3篇】公司債券結(jié)算合同
2023公司債券結(jié)算_________證券股份有限公司(以下稱甲方)
_________證券金融股份有限公司(以下稱乙方)
茲為甲方向乙方開(kāi)立轉(zhuǎn)融通賬戶,特簽訂本協(xié)議書(shū),并承諾遵守下列各條款:
第一條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通,應(yīng)依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法,及有關(guān)法令規(guī)章之規(guī)定辦理。
第二條甲乙雙方約定轉(zhuǎn)融資額度為_(kāi)________元,轉(zhuǎn)融券額度依有關(guān)規(guī)定辦理,甲方并應(yīng)隨時(shí)與乙方協(xié)商在此額度內(nèi)其可申貸之?dāng)?shù)額。甲方應(yīng)依乙方規(guī)定,按期將有關(guān)之財(cái)務(wù)報(bào)表送交乙方。
第三條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通取得之資金及有價(jià)證券,應(yīng)為辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)之需。
第四條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通資金(以下稱轉(zhuǎn)融資),應(yīng)提供該項(xiàng)資金買進(jìn)之全部證券作為擔(dān)保品;轉(zhuǎn)融通證券(以下稱轉(zhuǎn)融券),應(yīng)提供該項(xiàng)證券賣出之價(jià)款作為擔(dān)保品,并繳交保證金。
第五條乙方得視證券市場(chǎng)及個(gè)別證券情況,及甲方辦理有價(jià)證券買賣融資融券業(yè)務(wù)情形,對(duì)轉(zhuǎn)融資之比率酌予降低,或?qū)D(zhuǎn)融券保證金之成數(shù),酌予提高。
第六條轉(zhuǎn)融通之期限,比照經(jīng)行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱主管機(jī)關(guān))規(guī)定之融資融券期限辦理;甲方如未依限償還,乙方應(yīng)計(jì)收違約金。甲方轉(zhuǎn)融通之有價(jià)證券,經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定并公告終止上市(柜)時(shí),其終止上市(柜)日視為轉(zhuǎn)融通期限之到期日,經(jīng)乙方通知后,甲方應(yīng)于終止上市(柜)前第十個(gè)營(yíng)業(yè)日前償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券。但上柜有價(jià)證券經(jīng)發(fā)行公司轉(zhuǎn)申請(qǐng)上市者,或合并之存續(xù)與消滅上市(柜)公司有價(jià)證券均得為融資融券交易者,不在此限。
第七條轉(zhuǎn)融資時(shí)甲方應(yīng)支付利息予乙方;轉(zhuǎn)融券時(shí),甲方應(yīng)支付手續(xù)費(fèi)予乙方,乙方另應(yīng)對(duì)擔(dān)保價(jià)款及保證金支付利息予甲方。前項(xiàng)各種利率及融券手續(xù)費(fèi)之費(fèi)率,由乙方訂定。利率如經(jīng)調(diào)整時(shí),甲方已轉(zhuǎn)融通未償還部份,乙方均自調(diào)整之日起,按調(diào)整后利率計(jì)收,計(jì)付利息。
第八條甲方向乙方轉(zhuǎn)融通,就證券買賣所應(yīng)交付或收取之款項(xiàng)或證券,均應(yīng)經(jīng)由證券交易所、證券柜臺(tái)買賣中心或其委托之結(jié)算交割機(jī)構(gòu)為之。但不需經(jīng)由證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心辦理者,得由甲、乙雙方直接授受。
第九條甲方向乙方轉(zhuǎn)融資,如因擔(dān)保證券價(jià)格下跌,致轉(zhuǎn)融資金額占擔(dān)保證券市價(jià)之比率超過(guò)原轉(zhuǎn)融資比率;或轉(zhuǎn)融通證券價(jià)格上漲,致保證金成數(shù)未達(dá)原收之成數(shù)時(shí),甲方均應(yīng)于乙方通知之限期內(nèi),補(bǔ)繳擔(dān)保品或保證金,或清償其差額。
第十條甲方應(yīng)繳交之轉(zhuǎn)融券保證金,及轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款、轉(zhuǎn)融券保證金等項(xiàng)之差額,均得依乙方規(guī)定以有價(jià)證券抵繳,乙方不計(jì)付利息。
第十一條甲方繳交之下列款項(xiàng)及證券,乙方在轉(zhuǎn)融通期間內(nèi),均得依規(guī)定運(yùn)用:
一、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。
二、轉(zhuǎn)融券保證金及補(bǔ)繳之現(xiàn)金差額。
三、轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及差額之抵繳證券。
四、轉(zhuǎn)融券擔(dān)保價(jià)款差額之抵繳證券。
五、轉(zhuǎn)融券保證金及其差額之抵繳證券。
前項(xiàng)證券,乙方應(yīng)于償還轉(zhuǎn)融通時(shí),以相同種類及數(shù)量之證券交付之。
第十二條甲方有下列情形之一時(shí),乙方即處分其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品及有關(guān)之款項(xiàng)或證券,并報(bào)請(qǐng)主管機(jī)關(guān)備查。
一、轉(zhuǎn)融通逾規(guī)定期限仍未償還。
二、未調(diào)換瑕疵抵繳證券。
三、未補(bǔ)繳轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品或轉(zhuǎn)融券保證金,或清償其差額。
四、未依限在發(fā)行公司停止過(guò)戶前,償還轉(zhuǎn)融券。
五、未依第六條之一規(guī)定償還轉(zhuǎn)融資或轉(zhuǎn)融券者。
六、未依第十五條償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)。處分擔(dān)保品后如不足清償,甲方應(yīng)負(fù)責(zé)補(bǔ)足差額,如未補(bǔ)足,乙方得徑行處分甲方其它證券或款項(xiàng),如仍不足又未補(bǔ)繳,聽(tīng)?wèi){乙方追訴,甲方絕無(wú)異議。如因市價(jià)漲跌異?;蚱渌厥馐鹿?,乙方未能處分擔(dān)保品時(shí),甲方不得因此拒絕清償債務(wù)。
第十三條甲方應(yīng)依乙方規(guī)定方式辦理轉(zhuǎn)融資擔(dān)保證券及各類抵繳證券之過(guò)戶手續(xù),如有怠忽致?lián)p及證券所有人權(quán)益時(shí),甲方自行負(fù)責(zé)賠償。
第十四條乙方于公開(kāi)標(biāo)借、議借或標(biāo)購(gòu)某種融券或轉(zhuǎn)融券差額證券期間,甲方如有轉(zhuǎn)融通該種證券,悉依乙方對(duì)證券商轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)操作辦法有關(guān)規(guī)定辦理。
第十五條甲方有下列情形之一時(shí),應(yīng)即償還全部轉(zhuǎn)融通債務(wù),乙方并終止本協(xié)議,注銷轉(zhuǎn)融通賬戶:
一、經(jīng)主管機(jī)關(guān)撤銷營(yíng)業(yè)許可。
二、經(jīng)證券交易所或證券柜臺(tái)買賣中心終止使用市場(chǎng)協(xié)議。
三、自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關(guān)約定事項(xiàng)。
第十六條本協(xié)議書(shū)簽訂后,有關(guān)法令規(guī)章如有變更,依變更后之規(guī)定辦理。
第十七條本協(xié)議書(shū)以乙方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為履行地,如因本協(xié)議書(shū)涉訟時(shí),以乙方本公司所在地之法院為管轄法院。
第十八條本協(xié)議書(shū)自簽訂之日起生效,分繕正本二份,雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日_________年____月____日