評(píng)估公司怎么注冊(cè)（8篇）

【第1篇】評(píng)估公司怎么注冊(cè)

注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估公司需要滿足的條件與要求——注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)需要滿足的條件與要求

設(shè)立合伙制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有2名以上符合本辦法規(guī)定的合伙人；

（二）有5名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師；

（三）合伙人實(shí)際繳付的出資總額不低于人民幣10萬元，其中，以特殊的普通合伙形式設(shè)立的，合伙人實(shí)際繳付的出資總額不低于人民幣30萬元。

設(shè)立公司制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有2名以上符合本辦法規(guī)定的股東；

（二）有8名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師；

（三）注冊(cè)資本不低于人民幣30萬元。

根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部令第64號(hào)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的合伙人或者股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書；

（二）取得注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書后，近三年連續(xù)專職從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)；

（三）成為合伙人或股東前三年內(nèi)，未因評(píng)估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰。

另外不同的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目也需要相關(guān)的資質(zhì)才能展開評(píng)估業(yè)務(wù)出具評(píng)估報(bào)告

證券評(píng)估資格：財(cái)政部與證監(jiān)會(huì)頒發(fā)

房地產(chǎn)評(píng)估資格：建設(shè)部頒發(fā)

土地評(píng)估資格：國(guó)土資源部頒發(fā)

礦產(chǎn)評(píng)估資格：國(guó)土資源部頒發(fā)

【第2篇】資產(chǎn)評(píng)估公司注冊(cè)需滿足哪些要求?資產(chǎn)評(píng)估公司注冊(cè)要求

資產(chǎn)評(píng)估是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中很常見，隨著企業(yè)的發(fā)展，涉及到：收購(gòu)、增資、清算、改制等方面。普通的財(cái)務(wù)公司并不能從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)，能夠從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的包含：會(huì)計(jì)事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司以及具備資產(chǎn)評(píng)估資質(zhì)的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)評(píng)估是中大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中經(jīng)常會(huì)遇到的，是硬性需求，如果您要幫助企業(yè)解決資產(chǎn)評(píng)估需求，則需要成立一家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。那么，資產(chǎn)評(píng)估公司注冊(cè)需要滿足哪些條件呢?接下來，小編為您整理介紹：

一、資產(chǎn)評(píng)估公司注冊(cè)需滿足哪些要求?

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)采用普通合伙(包含特殊的普通合伙，簡(jiǎn)稱合伙制)或采用有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱公司制)的形式設(shè)立。要入如下：

(一)設(shè)立合伙制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的條件：

1、有2名以上符合《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的合伙人;

2、有5名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師;

合伙人實(shí)際繳付的出資總額不低于人民幣10萬元，其中，以特殊的普通合伙形式設(shè)立的，合伙人實(shí)際繳付的出資總額不低于人民幣30萬元。

(二)設(shè)立公司制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的條件：

1、有2名以上符合《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東;

2、有8名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師;

3、注冊(cè)資本不低于人民幣30萬元。

(三)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的合伙人或股東應(yīng)具備的條件：

1、持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書;

2、取得注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書后，近3年連續(xù)專職從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù);

3、成為合伙人或股東前三年內(nèi)，未因評(píng)估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰。

(四)資產(chǎn)評(píng)估公司資質(zhì)要求：

1、必須是已經(jīng)取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)，授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。

2、具有正式資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，必須是業(yè)務(wù)水平高、職業(yè)道德好、社會(huì)信譽(yù)高并擁有豐富評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，以往沒有發(fā)生過明顯工作失誤或違反職業(yè)道德的行為。

3、評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員不得少于5人、專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比例不得少于1/3。

4、評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員必須具有較高的資產(chǎn)評(píng)估水平、經(jīng)驗(yàn)和技能，并具有豐富的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)金融、法律、經(jīng)濟(jì)方面的知識(shí)。

5、評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本金不得少于30萬元，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格的那年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

(五)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所必須具備以下基本條件：

1、必須是已經(jīng)取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)，授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。

2、具有正式資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，必須是業(yè)務(wù)水平高、職業(yè)道德好、社會(huì)信譽(yù)高并擁有豐富評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，以往沒有發(fā)生過明顯工作失誤或違反職業(yè)道德的行為。

3、評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員不得少于5人、專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比例不得少于1/3。

4、評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員必須具有較高的資產(chǎn)評(píng)估水平、經(jīng)驗(yàn)和技能，并具有豐富的證券業(yè)務(wù)及相關(guān)金融、法律、經(jīng)濟(jì)方面的知識(shí)。

二、資產(chǎn)評(píng)估公司注冊(cè)需要提供哪些材料?

1、《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案表》;

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

3、經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記的合伙協(xié)議或公司章程;

4、《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)合伙人(股東)信息匯總表》、《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)合伙人(股東)簡(jiǎn)歷》、及由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為其自然人合伙人(股東)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的復(fù)印件(內(nèi)退、下崗、退休人員除外)，有法人合伙人(股東)的，還應(yīng)當(dāng)提交《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)法人合伙人(股東)信息表》、法人合伙人(股東)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

5、《資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)人員情況匯總表》、《資產(chǎn)評(píng)估師轉(zhuǎn)所表》、其他專業(yè)領(lǐng)域的評(píng)估師資格證書復(fù)印件;

6、《辦法》規(guī)定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度。

【第3篇】注冊(cè)評(píng)估公司條件

我國(guó)近幾年的金融行業(yè)發(fā)展可以說是良莠不齊，有的機(jī)構(gòu)和平臺(tái)做得非常大，也非常專業(yè)。但是有一些小機(jī)構(gòu)卻非常不成規(guī)模，非法集資的案件時(shí)有發(fā)生。這對(duì)國(guó)家和政府的監(jiān)管帶來了非常大困擾。因此前段時(shí)間國(guó)家將網(wǎng)絡(luò)小貸牌照一刀切，已經(jīng)不允許新注冊(cè)網(wǎng)絡(luò)小貸公司。在這樣的環(huán)境之下，典當(dāng)行似乎又迎來了一個(gè)新的發(fā)展機(jī)遇。今天重點(diǎn)說說典當(dāng)行注冊(cè)條件和流程，以及相關(guān)的辦理材料要求。

1.首先要說說的是典當(dāng)行的注冊(cè)資本金。注冊(cè)資本金是有要求的，但是如果按規(guī)定中說的那些價(jià)格來設(shè)立就真的是太傻了，至少現(xiàn)在，就算是一個(gè)普通典當(dāng)行，300w資金是辦不下來的。那么資金設(shè)立多少比較合適呢？這個(gè)是不能亂設(shè)置的，注冊(cè)資金需要實(shí)繳，搞了一定會(huì)增加股東的壓力，但是低了，又確實(shí)辦不下許可證。我們可以把資金把控在能夠申請(qǐng)通過的范圍內(nèi)。

2.其次就是關(guān)于典當(dāng)行的場(chǎng)地面積。其實(shí)典當(dāng)行經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地沒有非常嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，更重要的是內(nèi)中的基礎(chǔ)設(shè)施是否完善，包括建筑平面圖，保管庫(kù)房，錄像設(shè)備，保安系統(tǒng)等等。

3.然后是管理人員，專業(yè)的見地評(píng)估人員和管理人員是一定要有的，現(xiàn)在管理人員一般要求五名以上，具體還是要看當(dāng)?shù)氐膶徟蟆?/p>

【第4篇】二手車評(píng)估公司注冊(cè)條件

中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)汽車經(jīng)銷商商會(huì)（簡(jiǎn)稱：“全聯(lián)車商”）于2006年12月3日在北京成立。二手車行業(yè)主要上市公司：金固股份(002488)，上海物貿(mào)(600822)，大東方(600327)本文核心數(shù)據(jù)：二手車交易量，二手車轉(zhuǎn)籍比例，中國(guó)二手車金融滲透中國(guó)二手車交易熱度高漲，交易呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。我國(guó)二手車交易活躍，中國(guó)二手車交易量已經(jīng)連續(xù)18年持續(xù)增長(zhǎng)，全國(guó)交易量從37萬輛增長(zhǎng)至2023年的1492.3萬輛。但2023年由于影響，中國(guó)二手車交易量首次出現(xiàn)下滑，據(jù)中國(guó)乘用車市場(chǎng)信息聯(lián)合會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公布，2023年我國(guó)累計(jì)完成交易二手車1434萬輛，累計(jì)同比下降3.91%。2023年上半年，我國(guó)累計(jì)完成交易二手車843.42萬輛，同比增幅為52.89%，即便是在6月份這樣的汽車行業(yè)銷售淡季。年來二手車的交易量依然有著4.43%的環(huán)比增長(zhǎng)。

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【證書效用】 就業(yè)上崗：依據(jù)國(guó)家要求持證上崗，在4s店、二手車公司、典當(dāng)公司、拍賣公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事二手車估價(jià)。評(píng)估執(zhí)業(yè)：可作為執(zhí)業(yè)鑒定評(píng)估師，從事具備法律效力的評(píng)估，簽署和開具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)評(píng)估法律責(zé)任。注冊(cè)公司：注冊(cè)二手車鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)或二手車交易市場(chǎng)，需要提交一張證書和三張中級(jí)證書才予以審批發(fā)照?！揪蜆I(yè)方向】 開展以舊換新業(yè)務(wù)的各品牌汽車經(jīng)銷商;各舊機(jī)動(dòng)車交易中心(市場(chǎng));舊機(jī)動(dòng)車鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介評(píng)估機(jī)構(gòu);其它從事機(jī)動(dòng)車租賃、拍賣、報(bào)廢回收、置換業(yè)務(wù)的企、事業(yè)單位的從業(yè)人員;有關(guān)車輛檢測(cè)鑒定機(jī)構(gòu)和其它從事機(jī)動(dòng)車貸款、抵押、典當(dāng)、保險(xiǎn)、理賠、維修等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。

【證書效用】 就業(yè)上崗：依據(jù)國(guó)家要求持證上崗，在4s店、二手車公司、典當(dāng)公司、拍賣公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事二手車估價(jià)。評(píng)估執(zhí)業(yè)：可作為執(zhí)業(yè)鑒定評(píng)估師，從事具備法律效力的評(píng)估，簽署和開具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)評(píng)估法律責(zé)任。注冊(cè)公司：注冊(cè)二手車鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)或二手車交易市場(chǎng)，需要提交一張證書和三張中級(jí)證書才予以審批發(fā)照?！緢?bào)名條件】(以下要求符合其一即可申報(bào))1、高中以上學(xué)歷，2年以上汽車行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，持有c1以上駕證。2、全日制在校大學(xué)生，汽車相關(guān)專業(yè)，持有效學(xué)生證即可申報(bào)。3、大專以上學(xué)歷，非汽車行業(yè)，持有c1以上駕證者。

【第5篇】資產(chǎn)評(píng)估公司注冊(cè)條件

注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估公司需要滿足的條件與要求——注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)需要滿足的條件與要求

設(shè)立合伙制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有2名以上符合本辦法規(guī)定的合伙人；

（二）有5名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師；

（三）合伙人實(shí)際繳付的出資總額不低于人民幣10萬元，其中，以特殊的普通合伙形式設(shè)立的，合伙人實(shí)際繳付的出資總額不低于人民幣30萬元。

設(shè)立公司制資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，除符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有2名以上符合本辦法規(guī)定的股東；

（二）有8名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師；

（三）注冊(cè)資本不低于人民幣30萬元。

根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部令第64號(hào)，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的合伙人或者股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書；

（二）取得注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書后，近三年連續(xù)專職從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)；

（三）成為合伙人或股東前三年內(nèi)，未因評(píng)估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰。

另外不同的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目也需要相關(guān)的資質(zhì)才能展開評(píng)估業(yè)務(wù)出具評(píng)估報(bào)告

證券評(píng)估資格：財(cái)政部與證監(jiān)會(huì)頒發(fā)

房地產(chǎn)評(píng)估資格：建設(shè)部頒發(fā)

土地評(píng)估資格：國(guó)土資源部頒發(fā)

礦產(chǎn)評(píng)估資格：國(guó)土資源部頒發(fā)

【第6篇】評(píng)估公司注冊(cè)

資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)是隨著社會(huì)需求而產(chǎn)生的專門性估價(jià)活動(dòng)，出于對(duì)于特定類別的動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、證券、金融資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及企業(yè)價(jià)值進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的需要，從上世紀(jì)八十年代起我國(guó)陸續(xù)出現(xiàn)了專門從事資產(chǎn)評(píng)估工作的專業(yè)執(zhí)業(yè)人員。資產(chǎn)評(píng)估專指由專門機(jī)構(gòu)和人員，依據(jù)國(guó)家規(guī)定的法律法規(guī)和相關(guān)資料，根據(jù)特定的目的，遵循適用的原則和標(biāo)準(zhǔn)，按照法定的程序，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)定和估價(jià)的過程。

與資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)所對(duì)應(yīng)的是資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)，高校資產(chǎn)評(píng)估專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)具有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)理論知識(shí)，掌握現(xiàn)代資產(chǎn)評(píng)估理論和方法，具備從事資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)工作的知識(shí)和能力，能在資產(chǎn)評(píng)估公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、工商企業(yè)及金融保險(xiǎn)業(yè)等從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)和管理工作的高級(jí)專門人才。

那么如何注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估公司呢？

首先注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估公司需要前置審批，也就是說需要拿到相關(guān)部門許可才能到工商局進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估公司的注冊(cè)設(shè)立。

那么首先需要具備什么條件才能申請(qǐng)注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)呢？

第一，要有兩名以上符合《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》要求的股東（2名以上股東要求如下：1股東有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書2從事資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)三年3三年內(nèi)無紀(jì)律處分或者行政處罰）

第二，有8名以上注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師

第三，注冊(cè)資本不低于30萬人民幣

另外不同的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目也需要相關(guān)的資質(zhì)才能展開評(píng)估業(yè)務(wù)出具評(píng)估報(bào)告

證券評(píng)估資格：財(cái)政部與證監(jiān)會(huì)頒發(fā)

房地產(chǎn)評(píng)估資格：建設(shè)部頒發(fā)

土地評(píng)估資格：國(guó)土資源部頒發(fā)

礦產(chǎn)評(píng)估資格：國(guó)土資源部頒發(fā)

【第7篇】評(píng)估公司注冊(cè)條件

本文轉(zhuǎn)自公號(hào)：新則，來源：安徽省律師協(xié)會(huì)，供學(xué)習(xí)參考。

本指引共七章，梳理了從合規(guī)顧問收案、合規(guī)建設(shè)服務(wù)、合規(guī)評(píng)估服務(wù)與監(jiān)管、再到合規(guī)審查服務(wù)與監(jiān)管及權(quán)利救濟(jì)與利益沖突的各項(xiàng)要點(diǎn)，以便操作。指引并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師從事涉案企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)時(shí)作參考。以下是指引全文。

目錄

第一章 總則

第二章 合規(guī)顧問收案

第三章 合規(guī)建設(shè)服務(wù)

第四章 合規(guī)評(píng)估服務(wù)與監(jiān)管

第五章 合規(guī)審查服務(wù)與監(jiān)管

第六章 權(quán)利救濟(jì)與利益沖突

第七章 附則

第一章 總則

第一條【目的依據(jù)】 為了指導(dǎo)安徽省律師從事涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估業(yè)務(wù)，有效預(yù)防企業(yè)違法犯罪，服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》《中華人民共和國(guó)律師法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》《最高人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》《涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評(píng)估和審查辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)政策精神，參照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)等各機(jī)構(gòu)各部門出臺(tái)的合規(guī)文件、指南、指引，結(jié)合我省實(shí)際，特制定本指引。

第二條【適用范圍】 律師從事以下合規(guī)業(yè)務(wù)適用本指引：

1. 接受涉案企業(yè)委托，擔(dān)任涉案企業(yè)的合規(guī)顧問，提供涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、整改服務(wù)；

2. 接受第三方機(jī)制管委會(huì)的指派，擔(dān)任第三方組織成員，從事涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評(píng)估業(yè)務(wù)；

3. 涉案企業(yè)法律顧問、辯護(hù)律師雖未從事上述業(yè)務(wù)，但是與上述合規(guī)業(yè)務(wù)有交叉的。

第三條【適用原則】 律師從事合規(guī)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循依法有序、客觀中立、專業(yè)公正、標(biāo)本兼治的原則。

第四條【工作職能】 律師擔(dān)任合規(guī)顧問的，指導(dǎo)制定涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃，幫助涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)；擔(dān)任第三方組織成員的，指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)估涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)、有效履行合規(guī)計(jì)劃。

第五條【職業(yè)倫理】 律師從事合規(guī)業(yè)務(wù)，要嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)操守，遵守保密、利益沖突處理、回避、廉潔的規(guī)定。

第六條【用語釋義】

1. 涉案企業(yè)：指涉嫌單位犯罪的企業(yè)，或者實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等涉嫌實(shí)施與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)犯罪的企業(yè)。一般要求案發(fā)時(shí)企業(yè)能夠正常經(jīng)營(yíng)、依法納稅和吸納就業(yè)。

2. 涉案人員：指對(duì)企業(yè)犯罪承擔(dān)刑事責(zé)任的直接負(fù)責(zé)的主管人員、直接責(zé)任人員以及其他涉嫌犯罪的企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等。

3. 合規(guī)顧問：指涉案企業(yè)委托律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師、企業(yè)合規(guī)師、專家學(xué)者等專業(yè)技術(shù)人員組成的提供合規(guī)服務(wù)的專業(yè)人員。

4. 合規(guī)顧問律師：指合規(guī)顧問中為涉案企業(yè)提供合規(guī)服務(wù)的律師。

5. 第三方機(jī)制：全稱第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，指檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企刑事案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)程序適用條件的，交由第三方機(jī)制管委會(huì)選任組成第三方組織，對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾、合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)查、監(jiān)督、評(píng)估和考察的機(jī)制。

6. 第三方機(jī)制管委會(huì)：全稱第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)，指由各級(jí)檢察機(jī)關(guān)、工商聯(lián)、國(guó)資委、司法、稅務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)督管理、環(huán)境保護(hù)、財(cái)政等部門組成的管理委員會(huì)，承擔(dān)對(duì)第三方機(jī)制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等職責(zé)，確保第三方機(jī)制依法、有序、規(guī)范運(yùn)行，以及第三方組織及其成員依法依規(guī)履行職責(zé)的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

7. 第三方組織：指第三方機(jī)制管委會(huì)選任組成的負(fù)責(zé)對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)估的臨時(shí)性組織。

8. 合規(guī)監(jiān)管律師：指在第三方組織中承擔(dān)合規(guī)評(píng)估、監(jiān)管、考察職責(zé)的律師。

9. 合規(guī)：指企業(yè)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理、從業(yè)行為符合有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際組織規(guī)則、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例和道德規(guī)范，以及企業(yè)依法制定的章程及規(guī)章制度等要求與承諾。

10. 合規(guī)業(yè)務(wù)：指涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、合規(guī)評(píng)估業(yè)務(wù)。

11. 合規(guī)建設(shè)：指涉案企業(yè)針對(duì)與涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定合規(guī)計(jì)劃，完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部規(guī)章制度，形成有效合規(guī)管理體系的活動(dòng)。

12. 合規(guī)評(píng)估：指第三方組織對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃和相關(guān)合規(guī)管理體系有效性進(jìn)行了解、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和考察的活動(dòng)。

13. 合規(guī)審查：在檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)合規(guī)整改的語境下，指負(fù)責(zé)辦理案件的檢察機(jī)關(guān)對(duì)第三方組織的評(píng)估過程和結(jié)論進(jìn)行審核。針對(duì)未啟動(dòng)第三方機(jī)制的小微企業(yè)合規(guī)，可以由檢察機(jī)關(guān)對(duì)其提交的合規(guī)計(jì)劃和整改報(bào)告進(jìn)行審查。在合規(guī)管理體系語境下，指企業(yè)針對(duì)待決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查并出具審查意見以及建立合規(guī)審查機(jī)制。

14. 合規(guī)計(jì)劃：涉案企業(yè)經(jīng)過全面盡職調(diào)查，充分考慮企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、涉案風(fēng)險(xiǎn)后，制定的建立有效合規(guī)管理體系的計(jì)劃。

15. 合規(guī)承諾：在檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)合規(guī)整改的語境下，指涉案企業(yè)簽署的自愿進(jìn)行合規(guī)整改并接受檢察機(jī)關(guān)、第三方組織考察、驗(yàn)收的承諾。在合規(guī)管理體系語境下，指企業(yè)及其工作人員對(duì)履行合規(guī)義務(wù)、避免發(fā)生違反行為，向監(jiān)管部門、社會(huì)公眾所做的承諾。

16. 盡職調(diào)查：指合規(guī)顧問在接受涉案企業(yè)委托后，在涉案企業(yè)的配合下，針對(duì)企業(yè)的主體資格、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等各方面，采取書面審查、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)等多種方法，對(duì)企業(yè)的歷史和現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)、資料、信息、文件和檔案等開展的調(diào)查活動(dòng)。

17. 合規(guī)義務(wù)：指被動(dòng)的合規(guī)要求與主動(dòng)的合規(guī)承諾。被動(dòng)的合規(guī)要求具體包括法律法規(guī)、國(guó)際條約規(guī)則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布條例、法院判決決定等；主動(dòng)的合規(guī)承諾具體包 括與公共管理組織、客戶簽署的合同，自愿遵循的方針、原則、宣言、規(guī)程，對(duì)質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)公益的承諾，自愿加入相關(guān)組織制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。

18. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)及其工作人員因未履行企業(yè)合規(guī)義務(wù)而可能承擔(dān)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性及其后果。本指引中的風(fēng)險(xiǎn)主要指刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)。

19. 合規(guī)管理體系：指根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況建立的以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，規(guī)范企業(yè)以及工作人員經(jīng)營(yíng)管理行為。開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的治理活動(dòng)。

20. 合規(guī)文化：指貫穿整個(gè)企業(yè)的價(jià)值觀、道德規(guī)范、信仰和行為，并與企業(yè)結(jié)構(gòu)和控制系統(tǒng)相互作用，產(chǎn)生有利合規(guī)的行為規(guī)范。

第二章 合規(guī)顧問收案

第七條【收案條件】 涉企刑事案件同時(shí)符合下列條件的，律師可以收案擔(dān)任合規(guī)顧問：

1. 涉案企業(yè)、涉案人員自愿認(rèn)罪認(rèn)罰；

2. 涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承諾建立、完善企業(yè)合規(guī)管理體系，具備啟動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估的基本條件；

3. 涉案企業(yè)承諾采取積極退贓、賠償損失、補(bǔ)繳稅款、修復(fù)環(huán)境等措施；

4. 涉案企業(yè)自愿適用第三方機(jī)制。

第八條【不適宜收案情形】 涉案企業(yè)具有下列情形之一的，不適宜收案：

1. 個(gè)人或組織為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立企業(yè)的；

2. 企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的；

3. 企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的；

4. 涉嫌危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的；

5. 其他不能收案的情形。

無法確定是否屬于上述情形的，律師可以先行收案，如發(fā)現(xiàn)不適宜適用企業(yè)合規(guī)程序的，可以單方停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第九條【合同簽訂】 合同簽訂之前，律師要詳細(xì)了解涉案企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、基本案情、主要訴求，向涉案企業(yè)披露合規(guī)建設(shè)可能遇到的障礙與風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行障礙與風(fēng)險(xiǎn)提示。律師接受涉案企業(yè)委托擔(dān)任合規(guī)顧問律師的，應(yīng)當(dāng)以律師事務(wù)所名義與涉案企業(yè)簽訂合規(guī)顧問服務(wù)合同。合規(guī)顧問律師同時(shí)又是涉案企業(yè)的法律顧問、辯護(hù)人的，合規(guī)顧問合同應(yīng)當(dāng)與法律顧問合同、刑事委托合同分別訂立。

第十條【合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)組建】 律師可以根據(jù)涉案企業(yè)規(guī)模、涉案罪名、合規(guī)建設(shè)要求，充分評(píng)估工作量與專業(yè)性，組建合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)。顧問團(tuán)隊(duì)可以由以下律師組成：

1. 有經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)的律師；

2. 有企業(yè)訴訟、非訴盡調(diào)類經(jīng)驗(yàn)的律師；

3. 有行政執(zhí)法、司法工作經(jīng)驗(yàn)的律師；

4. 有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師、證券從業(yè)資格的律師；

5. 有企業(yè)法務(wù)、人力資源、財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的律師。根據(jù)涉案企業(yè)的要求和工作實(shí)際，可以聯(lián)合合規(guī)咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)組建合規(guī)顧問團(tuán)隊(duì)。

第十一條【遞交委托手續(xù)】 律師接受委托后，應(yīng)當(dāng)向檢察機(jī)關(guān)等辦案單位遞交律師事務(wù)所公函、授權(quán)委托書、律師執(zhí)業(yè)證、涉案企業(yè)主體資格證明等材料。

第十二條【組成合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)】 合規(guī)顧問律師可以與涉案企業(yè)實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員共同組成合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

第十三條【機(jī)構(gòu)人員更換建議】 合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中有涉案人員的，合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)建議涉案企業(yè)更換。

第十四條【企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整】 涉案企業(yè)需要合并、分立、變更經(jīng)營(yíng)范圍、調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的，合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)在征得檢察機(jī)關(guān)同意的情況下，本著有利于刑事案件辦理、合規(guī)計(jì)劃實(shí)施、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等原則提供指導(dǎo)、幫助。嚴(yán)禁合規(guī)顧問律師利用合并、分立、變更等事項(xiàng)幫助企業(yè)逃避法律責(zé)任。在合規(guī)考察期間，合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)、調(diào)整、變更情況向第三方組織備案。

第十五條【盡職調(diào)查】 合規(guī)顧問律師進(jìn)駐涉案企業(yè)后，通過走訪政府機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)，查閱、復(fù)制企業(yè)登記、經(jīng)營(yíng)資料，訪談企業(yè)工作人員，實(shí)地考察涉案企業(yè)及其商業(yè)伙伴，通過調(diào)查等途徑，對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)、深入地盡職調(diào)查。

第十六條【盡職調(diào)查報(bào)告撰寫】 合規(guī)顧問律師在完成全面盡職調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)制作《盡職調(diào)查報(bào)告》。報(bào)告內(nèi)容主要圍繞涉案企業(yè)的歷史狀況與治理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并給出確定的調(diào)查結(jié)論，為制定合規(guī)計(jì)劃提供依據(jù)。一般應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1. 企業(yè)的基本情況；

2. 企業(yè)的獨(dú)立性；

3. 企業(yè)現(xiàn)有土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利、資質(zhì)的審查；

4. 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易；

5. 治理結(jié)構(gòu)、董監(jiān)高、員工及社保繳納情況；

6. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與稅收；

7. 企業(yè)對(duì)合規(guī)認(rèn)識(shí)的現(xiàn)狀。

第十七條【案外風(fēng)險(xiǎn)處理】 通過盡職調(diào)查，合規(guī)顧問律師發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)存在檢察機(jī)關(guān)未發(fā)現(xiàn)、未掌握的其他違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向涉案企業(yè)提出書面意見，披露相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條【閱卷分析】 合規(guī)顧問律師作為刑事案件辯護(hù)人的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱、摘抄、復(fù)制刑事卷宗材料，梳理與涉嫌犯罪事實(shí)密切相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析發(fā)生誘因，為制定合規(guī)計(jì)劃提供依據(jù)。

第十九條【收集有利資料】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)收集、整理有助于推動(dòng)企業(yè)合規(guī)整改的相關(guān)資料，如企業(yè)榮譽(yù)、社會(huì)聲譽(yù)、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障就業(yè)、繳納稅款、參與社會(huì)公益活動(dòng)等方面的資料。

第二十條【合規(guī)整改申請(qǐng)書】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)準(zhǔn)備《企業(yè)合規(guī)整改申請(qǐng)書》，一般應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

1. 企業(yè)基本概況；

2. 企業(yè)所屬行業(yè)概況；

3. 企業(yè)的榮譽(yù)、社會(huì)聲譽(yù)、技術(shù)、品牌等情況；

4. 企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任情況；

5. 企業(yè)涉案情況；

6. 企業(yè)申請(qǐng)理由。

第二十一條【合規(guī)承諾書】 涉案企業(yè)準(zhǔn)備《企業(yè)合規(guī)承諾書》，一般應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

1. 涉案企業(yè)、涉案人員自愿認(rèn)罪認(rèn)罰；

2. 涉案企業(yè)積極采取退贓退賠、補(bǔ)繳稅款、修復(fù)環(huán)境等補(bǔ)救挽損措施；

3. 涉案企業(yè)制定專項(xiàng)、可操作的合規(guī)計(jì)劃，承諾在考察期內(nèi)建立、完善合規(guī)管理體系、運(yùn)行機(jī)制；

4. 涉案企業(yè)接受檢察機(jī)關(guān)提出的企業(yè)合規(guī)考察方式與要求，包括第三方組織對(duì)合規(guī)建設(shè)的調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察。

第二十二條【企業(yè)合規(guī)計(jì)劃】 合規(guī)顧問律師結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍、行業(yè)特點(diǎn)、監(jiān)管政策、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等因素，以全面合規(guī)為目標(biāo)、專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)，聚焦與企業(yè)涉嫌犯罪有密切關(guān)聯(lián)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書》。

《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書》一般應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

1. 制定并公布合規(guī)章程、合規(guī)承諾、合規(guī)宣言等，培育企業(yè)合規(guī)文化；

2. 調(diào)整企業(yè)管理架構(gòu)，搭建合規(guī)組織體系；

3. 建立符合企業(yè)實(shí)際、專項(xiàng)合規(guī)要求的各類運(yùn)行機(jī)制。

第二十三條【合規(guī)優(yōu)先】 涉案企業(yè)實(shí)際控制人、主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃中作出合規(guī)承諾并明確宣示，合規(guī)是企業(yè)的優(yōu)先價(jià)值，對(duì)違規(guī)違法行為采取零容忍的態(tài)度，確保合規(guī)融入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略和管理體系。

第二十四條【合規(guī)計(jì)劃有效性判斷】 《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書》應(yīng)當(dāng)具有可行性、有效性、專業(yè)性，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

1. 合規(guī)計(jì)劃的可操作性；

2. 涉案企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃的可能性；

3. 合規(guī)計(jì)劃對(duì)涉案企業(yè)預(yù)防治理涉嫌的犯罪行為或者類似違法犯罪行為的實(shí)效性；

4. 合規(guī)計(jì)劃是否符合涉案企業(yè)、相關(guān)行業(yè)特點(diǎn)；

5. 合規(guī)計(jì)劃是否參照國(guó)際、國(guó)內(nèi)關(guān)于合規(guī)整改的相關(guān)規(guī)范，滿足專業(yè)性要求；

6. 合規(guī)計(jì)劃是否有合規(guī)章程制定、合規(guī)組織體系搭建、合規(guī)管理體系建立、合規(guī)文化建設(shè)等內(nèi)容。

第二十五條【合規(guī)申請(qǐng)】 申請(qǐng)合規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)以涉案企業(yè)的名義申請(qǐng)，合規(guī)顧問律師可以代理涉案企業(yè)向檢察機(jī)關(guān)遞交《企業(yè)合規(guī)整改申請(qǐng)書》《企業(yè)合規(guī)承諾書》《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書》等申請(qǐng)資料。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為不適用企業(yè)合規(guī)程序辦理的，合規(guī)顧問律師可以要求檢察機(jī)關(guān)以書面形式回復(fù)。

第三章 合規(guī)建設(shè)服務(wù)

第二十六條【合規(guī)建設(shè)啟動(dòng)】 企業(yè)合規(guī)程序啟動(dòng)后，合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書》指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)實(shí)施、建立、完善企業(yè)合規(guī)管理體系。合規(guī)顧問律師在執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃過程中，需要調(diào)整計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向檢察機(jī)關(guān)、第三方組織報(bào)告。

第二十七條【召開會(huì)議】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)召開股東會(huì)、董事會(huì)、高管辦公會(huì)議、職工大會(huì)等，落實(shí)以下事項(xiàng)：

1. 修改章程，將企業(yè)合規(guī)理念、合規(guī)宣言、合規(guī)承諾寫入章程，增設(shè)合規(guī)管理章節(jié)，增加合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人的提名、聘請(qǐng)、任命、解聘等規(guī)定；

2. 增設(shè)或調(diào)整合規(guī)管理部門，任命合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人；

3. 宣布企業(yè)合規(guī)宣言；

4. 董監(jiān)高人員、工作人員簽訂企業(yè)合規(guī)承諾書；

5. 開展合規(guī)培訓(xùn)。

第二十八條【問卷調(diào)查】 合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)結(jié)合涉案企業(yè)實(shí)際，制作《企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀調(diào)查問卷》《專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)調(diào)查問卷》，向涉案企業(yè)相關(guān)人員開展問卷調(diào)查，查清涉案企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀及專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第二十九條【合規(guī)文化建設(shè)體系】 合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)理念宣貫。指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)針對(duì)不同職級(jí)的工作人員進(jìn)行相應(yīng)的合規(guī)培訓(xùn)與教育，樹立企業(yè)核心價(jià)值觀，培育合規(guī)文化，建立合規(guī)文化建設(shè)體系。

第三十條【合規(guī)組織體系】 合規(guī)顧問律師可以建議涉案企業(yè)根據(jù)企業(yè)類型、規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)特點(diǎn)等，設(shè)置相適應(yīng)的合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理部門、業(yè)務(wù)部門合規(guī)聯(lián)絡(luò)員；針對(duì)決策層、管理層、執(zhí)行層制定不同的崗位職責(zé)，形成三道防線，建立合規(guī)組織體系；配備專職或兼職的合規(guī)管理人員，明確具體的、可考核的合規(guī)管理職責(zé)。

第三十一條【合規(guī)制度體系】 合規(guī)顧問律師根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)履職的需要，結(jié)合企業(yè)實(shí)際、涉嫌犯罪事實(shí)，對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)現(xiàn)狀分析，指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)設(shè)立合規(guī)目標(biāo)，細(xì)化合規(guī)措施，制定商業(yè)行為準(zhǔn)則、員工合規(guī)手冊(cè)等合規(guī)管理規(guī)范。

第三十二條【合規(guī)保障體系建立】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)為合規(guī)管理體系的有效運(yùn)行提供必要的人員、培訓(xùn)、宣傳、場(chǎng)所、設(shè)備和經(jīng)費(fèi)等人力物力保障。重點(diǎn)做好以下保障：

1. 管理層支持；

2. 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持；

3. 合規(guī)人才引進(jìn)支持；

4. 信息化建設(shè)。

第三十三條【合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)梳理合規(guī)義務(wù)，列明合規(guī)義務(wù)來源、監(jiān)管主體、承諾主體、合規(guī)義務(wù)描述。運(yùn)用事件庫(kù)法、流程分析法等方法識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)核查與涉嫌犯罪事實(shí)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建庫(kù)排級(jí)，出具《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制。

第三十四條【合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告】 合規(guī)顧問律師可以將《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》提供給涉案企業(yè)、第三方組織、檢察機(jī)關(guān)?！逗弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》一般應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1. 工作概況；

2. 參考文件淵源；

3. 企業(yè)涉案情況；

4. 涉案原因分析；

5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

6. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

7. 風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第三十五條【合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，結(jié)合內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制措施嵌入企業(yè)業(yè)務(wù)流程，實(shí)施全流程合規(guī)監(jiān)控，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范機(jī)制。

第三十六條【合規(guī)咨詢與審查】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)針對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理與重大疑難事項(xiàng)，提供合規(guī)咨詢；針對(duì)待決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查并出具審查意見，建立合規(guī)咨詢與合規(guī)審查機(jī)制。

第三十七條【合規(guī)舉報(bào)與預(yù)警】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)公開舉報(bào)方式，制定舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)政策、保護(hù)舉報(bào)人措施，在特殊崗位設(shè)置信息情報(bào)人員，發(fā)現(xiàn)、匯總線索材料，建立合規(guī)舉報(bào)與預(yù)警機(jī)制。

第三十八條【合規(guī)調(diào)查與處置】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查，對(duì)違反合規(guī)制度的人員進(jìn)行針對(duì)性調(diào)查，處理違規(guī)人員；做好自我披露與主動(dòng)整改，采取補(bǔ)救措施；做好執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)與配合，建立合規(guī)調(diào)查與處置機(jī)制。

第三十九條【合規(guī)監(jiān)測(cè)與整改】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理活動(dòng)檢查、評(píng)估、審計(jì)、體系評(píng)價(jià)，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際，對(duì)合規(guī)管理體系持續(xù)改進(jìn)與優(yōu)化，建立合規(guī)監(jiān)測(cè)與整改機(jī)制。

第四十條【合規(guī)考核與獎(jiǎng)懲】 合規(guī)顧問律師指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)將合規(guī)管理工作情況納入所有工作人員的年度考核范圍，引入合規(guī)指標(biāo)對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等進(jìn)行考核；對(duì)合規(guī)制度的執(zhí)行情況、合規(guī)事件的處置情況、合規(guī)機(jī)制的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；表彰先進(jìn)、懲戒落后，建立合規(guī)考核與獎(jiǎng)懲機(jī)制。

第四十一條【差異化建設(shè)】 小微企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，對(duì)照上述內(nèi)容簡(jiǎn)化設(shè)置、建設(shè)。

第四十二條【運(yùn)營(yíng)監(jiān)控】 合規(guī)顧問律師應(yīng)同合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保持密切溝通，以刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，堵塞漏洞。

第四章 合規(guī)評(píng)估服務(wù)與監(jiān)管

第四十三條【考察方式】 檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)程序后，合規(guī)顧問律師可以根據(jù)案件的具體情況和企業(yè)實(shí)際狀況，向檢察機(jī)關(guān)建議企業(yè)合規(guī)考察方式。

檢察機(jī)關(guān)決定適用第三方機(jī)制的，合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)向第三方組織遞交委托手續(xù)。

第四十四條【合規(guī)建設(shè)工作報(bào)告】 涉案企業(yè)在考察期屆滿后，合規(guī)顧問律師應(yīng)當(dāng)向檢察機(jī)關(guān)、第三方組織提交《企業(yè)合規(guī)建設(shè)工作報(bào)告》及驗(yàn)收材料。

第四十五條【選聘?jìng)浒浮?律師申請(qǐng)進(jìn)入第三方機(jī)制專家人才庫(kù)的，或者被第三方機(jī)制管委會(huì)選聘作為第三方組織成員履行合規(guī)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在律師事務(wù)所同意。

第四十六條【評(píng)估履職】 合規(guī)監(jiān)管律師履職時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)范性文件或者檢察機(jī)關(guān)、第三方機(jī)制管委會(huì)的要求，認(rèn)真履行合規(guī)調(diào)查、合規(guī)監(jiān)督、合規(guī)評(píng)估、合規(guī)考察等第三方組織成員工作職責(zé)，勤勉盡責(zé)、客觀中立地做好監(jiān)督評(píng)估工作。

第四十七條【方案制定】 合規(guī)監(jiān)管律師可以根據(jù)第三方組織的要求，結(jié)合涉案企業(yè)情況和工作需要，制定具體、可操作的合規(guī)評(píng)估工作方案，對(duì)涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾、執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃情況開展調(diào)查、監(jiān)督、評(píng)估與考察。

第四十八條【階段考察】 在合規(guī)考察期間，合規(guī)監(jiān)管律師根據(jù)第三方組織的授權(quán)，可以根據(jù)涉案企業(yè)執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃情況形成階段性《企業(yè)合規(guī)考察報(bào)告》，也可以要求涉案企業(yè)定期報(bào)告執(zhí)行情況。

第四十九條【監(jiān)督評(píng)估方法】 合規(guī)監(jiān)管律師監(jiān)督評(píng)估應(yīng)緊密結(jié)合涉案企業(yè)涉嫌犯罪有關(guān)情況開展，根據(jù)第三方組織的授權(quán)，可以采用以下方法：

1. 巡查訪談、文本審閱、問卷調(diào)查、知識(shí)測(cè)試；

2. 對(duì)涉案企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)與管理事項(xiàng)進(jìn)行抽樣檢查；

3. 對(duì)涉案企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)處理流程開展穿透式檢查；

4. 走訪涉案企業(yè)的行業(yè)主管部門、商業(yè)伙伴、客戶、供應(yīng)商、同行業(yè)企業(yè)，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查；

5. 飛行檢查、穿行測(cè)試、感知測(cè)試、模擬運(yùn)行；

6. 其他監(jiān)督評(píng)估方式。

第五十條【異常情形處置】 在合規(guī)考察期間，合規(guī)監(jiān)管律師發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或涉案人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)中止監(jiān)督評(píng)估，及時(shí)向第三方組織報(bào)告，可以建議第三方組織向檢察機(jī)關(guān)和第三方機(jī)制管委會(huì)報(bào)告：

1. 未能有效履行合規(guī)計(jì)劃的；

2. 合規(guī)計(jì)劃存在明顯偏差錯(cuò)誤、虛假表述、重大遺漏的；

3. 發(fā)現(xiàn)漏罪需要追究刑事責(zé)任的；

4. 在考察期內(nèi)實(shí)施新的犯罪的；

5. 認(rèn)罪認(rèn)罰后又反悔的；

6. 拒不配合檢察機(jī)關(guān)、第三方組織合規(guī)考察的；

7. 違反有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的；

8. 因其他訴訟裁決、重大風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)危機(jī)等致使涉案企業(yè)無法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)、面臨破產(chǎn)清算的；

9. 其他可以中止適用企業(yè)合規(guī)程序的情形。

第五十一條【有效性評(píng)估】 合規(guī)監(jiān)管律師對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃和相關(guān)合規(guī)管理體系有效性的評(píng)估，重點(diǎn)包括以下內(nèi)容：

1. 對(duì)涉案合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、控制；

2. 對(duì)違規(guī)違法行為的及時(shí)處置；

3. 合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理部門或者管理人員的合理配置；

4. 合規(guī)管理制度機(jī)制建立以及人力、物力的充分保障；

5. 監(jiān)測(cè)、舉報(bào)、調(diào)查、處理機(jī)制及合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制的正常運(yùn)行；

6. 持續(xù)整改機(jī)制和合規(guī)文化已經(jīng)基本形成。

第五十二條【評(píng)估指標(biāo)】 合規(guī)監(jiān)管律師可以建議第三方組織以涉案企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制為重點(diǎn)，結(jié)合特定行業(yè)合規(guī)評(píng)估指標(biāo)，制定符合涉案企業(yè)實(shí)際的評(píng)估指標(biāo)體系。評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重可以根據(jù)涉案企業(yè)類型、規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、行業(yè)特點(diǎn)以及涉嫌犯罪事實(shí)等因素設(shè)置，并適當(dāng)提高合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)和重要崗位等方面指標(biāo)的權(quán)重。

第五十三條【終結(jié)考察】 在合規(guī)考察期屆滿后，合規(guī)監(jiān)管律師根據(jù)第三方組織的授權(quán)，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃完成情況進(jìn)行調(diào)查、監(jiān)督、評(píng)估和考核。合規(guī)監(jiān)管律師在制作《企業(yè)合規(guī)考察報(bào)告》時(shí)，持不同意見、建議的，應(yīng)當(dāng)予以注明。

第五十四條【評(píng)價(jià)報(bào)告】 合規(guī)監(jiān)管律師起草《企業(yè)合規(guī)考察報(bào)告》時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1. 第三方組織相關(guān)信息；

2. 涉案企業(yè)的基本信息；

3. 考察目的、范圍和依據(jù)；

4. 考察的程序、方法；

5. 開展調(diào)查、監(jiān)督、評(píng)估和考核情況；

6. 涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾、執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃情況；

7. 考察結(jié)論；

8. 合規(guī)管理問題和改進(jìn)建議。

第五十五條【材料移交】 合規(guī)監(jiān)管律師應(yīng)當(dāng)積極配合第三方組織將《企業(yè)合規(guī)考察報(bào)告》及評(píng)估材料移送檢察機(jī)關(guān)、第三方機(jī)制管委會(huì)。

第五十六條【例外規(guī)定】 法律法規(guī)、規(guī)范性文件或者檢察機(jī)關(guān)、第三方機(jī)制管委會(huì)有其他要求的，遵照?qǐng)?zhí)行。

第五章 合規(guī)審查服務(wù)與監(jiān)管

第五十七條【配合整改】 合規(guī)顧問律師對(duì)檢察機(jī)關(guān)審查提出的問題，應(yīng)當(dāng)積極配合，指導(dǎo)、幫助涉案企業(yè)進(jìn)行整改。

第五十八條【小微企業(yè)審查】 對(duì)未啟動(dòng)第三方機(jī)制的小微企業(yè)合規(guī)案件，合規(guī)顧問律師可以就合規(guī)承諾的履行、合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行、合規(guī)整改的實(shí)效等內(nèi)容直接向檢察機(jī)關(guān)提交報(bào)告、材料。

第五十九條【案件聽證】 合規(guī)顧問律師、合規(guī)監(jiān)管律師參加檢察機(jī)關(guān)針對(duì)案件處理組織的聽證活動(dòng)，可以就合規(guī)建設(shè)、合規(guī)評(píng)估情況發(fā)表意見。合規(guī)顧問律師同時(shí)擔(dān)任涉案企業(yè)辯護(hù)人的，可以結(jié)合合規(guī)整改情況，發(fā)表辯護(hù)意見。

第六十條【案外風(fēng)險(xiǎn)處置】 涉案企業(yè)要求合規(guī)顧問律師對(duì)于合規(guī)計(jì)劃之外的違法犯罪行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)另行協(xié)商、簽訂委托合同，或者簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第六章 權(quán)利救濟(jì)與利益沖突

第六十一條【回避處理】 合規(guī)監(jiān)管律師與涉案企業(yè)、合規(guī)顧問律師有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向第三方機(jī)制管委會(huì)提出回避請(qǐng)求。合規(guī)顧問律師對(duì)選任的第三方組織成員有異議的，可以向第三方機(jī)制管委會(huì)提出。

第六十二條【權(quán)利救濟(jì)】 合規(guī)顧問律師發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，可以向第三方機(jī)制管委會(huì)提出異議，或者向檢察機(jī)關(guān)提出申訴、控告：

1. 第三方組織檢查、評(píng)估行為不當(dāng)?shù)模?/p>

2. 第三方組織成員涉嫌違法犯罪的；

3. 對(duì)中止、終止企業(yè)合規(guī)程序有異議的；

4. 對(duì)企業(yè)合規(guī)考察報(bào)告有異議的。

第七章 附則

第六十三條【合規(guī)底稿】 律師擔(dān)任合規(guī)顧問、第三方組織成員，從事合規(guī)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)顧問律師或合規(guī)監(jiān)管律師個(gè)人為單位，記錄工作情況，留存資料，形成合規(guī)項(xiàng)目工作底稿，整理存檔。

第六十四條【參與身份】合規(guī)監(jiān)管律師應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義在相關(guān)文書上簽字，不代表律師事務(wù)所意見。

第六十五條【指引效力】 本指引供律師從事涉案企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)時(shí)參考，不具有強(qiáng)制性。

第六十六條【解釋權(quán)】 本指引由第十屆安徽省律師協(xié)會(huì)第五次常務(wù)理事會(huì)會(huì)議通過。由安徽省律師協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

本文內(nèi)容轉(zhuǎn)自公號(hào)：新則

來源：安徽省律師協(xié)會(huì)

【第8篇】老年人評(píng)估公司怎么注冊(cè)

隨著我國(guó)老齡化速度加快，養(yǎng)老成為越來越受關(guān)注的話題。近日，一份《老年人能力評(píng)估師就業(yè)景氣現(xiàn)狀報(bào)告》發(fā)布，明確指出，未來五年養(yǎng)老市場(chǎng)對(duì)老年人能力評(píng)估師的需求將超過300萬人，而目前從業(yè)者還不足10萬人。

老年人能力評(píng)估師行業(yè)需求

老年人能力評(píng)估師在哪報(bào)名

老年人能力評(píng)估師在中國(guó)管理科學(xué)研究院教育標(biāo)準(zhǔn)化研究所報(bào)名。

中國(guó)管理科學(xué)研究院教育標(biāo)準(zhǔn)化研究所隸屬于中國(guó)管理科學(xué)研究院，簡(jiǎn)稱（中管院教育標(biāo)準(zhǔn)所）事業(yè)單位，國(guó)家正規(guī)單位，教育標(biāo)準(zhǔn)化研究所教育培訓(xùn)中心開展了老年人能力評(píng)估師培訓(xùn)課程，經(jīng)過培訓(xùn)后，頒發(fā)培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書，然后線上統(tǒng)一機(jī)考，考試合格后再頒發(fā)職業(yè)技能證書（雙證書）。證書全國(guó)通用、國(guó)家認(rèn)可、編碼唯一?？勺鳛閺臉I(yè)、聘用、考核和能力評(píng)價(jià)的參考依據(jù)。