私募基金托管資格有哪一些問題（16篇）

發(fā)布時(shí)間：2024-11-12 查看人數(shù)：84

私募基金托管資格有哪一些問題

【第1篇】私募基金托管資格有哪一些問題

私募基金托管資格的問題有辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《外包指引》第十二條，開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

【第2篇】私募基金有固定收益嗎？

私募基金是有固定收益的，私募基金是指通過非公開方式，面向少數(shù)投資者募集資金而設(shè)立的基金。

由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協(xié)商來進(jìn)行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金，私募基金會按份額分配收益。

【第3篇】私募基金有限合伙制是什么

私募基金有限合伙制是指由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人即私募基金管理人，他們和不超過49人的有限合伙人共同組建的一只私募基金。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條，從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

【第4篇】私募基金收購的操作流程是什么

私募基金收購的操作流程是：

1. 簽署收購意向書。

2. 收購基本意向達(dá)成后，雙方必須為收購工作做妥善安排。

3. 目標(biāo)公司召開股東大會，其它股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。

4. 對目標(biāo)公司開展盡職調(diào)查，明確要收購對象的基本情況。

5. 簽訂收購協(xié)議。

【第5篇】私募和公募基金的區(qū)別

公募基金和私募基金是兩種互相對立的基金，以下就是它們的具體區(qū)別：

1、募集對象不同：私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金，公募基金是直接向社會大眾公開募集的資金。

2、募集方式不同：私募基金非公開發(fā)售，公募基金是公開發(fā)售的。

3、信息披露不同：私募基金信息披露較少，保密性很強(qiáng)；公募基金受到嚴(yán)格的監(jiān)管，需要全面地進(jìn)行信息披露。

4、投資限制不同：私募基金投資的限制由協(xié)議進(jìn)行約定，公募基金根據(jù)基金的種類不同均有嚴(yán)格的投資范圍限制，比如貨幣基金不允許投資股票等。

5、業(yè)績報(bào)酬不同：私募基金收取業(yè)績報(bào)酬，一般不收管理費(fèi)；公募基金不提取業(yè)績報(bào)酬，只收取管理費(fèi)。

6、投資理念不同：私募基金追求絕對收益和超額收益，公募基金投資目標(biāo)是超越業(yè)績比較基準(zhǔn)。

7、投資比例不同：私募基金在投資方式、持股比例、倉位等方面比較靈活，公募基金因?yàn)闋砍兜奖姸嗤顿Y者的利益，因此自投資比例上有嚴(yán)格的要求。

【第6篇】私募基金有哪一些特點(diǎn)

1. 私募基金購買門檻較高。一般來說，私募基金的投資起點(diǎn)是100萬元，并且是僅對合格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者私募發(fā)行，不在公開場合發(fā)售。

2. 私募基金會提取業(yè)績報(bào)酬。私募基金一般收取20%超額業(yè)績報(bào)酬，具體的百分比要以合同為準(zhǔn)，當(dāng)私募基金凈值創(chuàng)新高后可以提取盈利的20%作為回報(bào)。

3. 私募基金管理人與投資人利益完全一致。私募基金是追求絕對正收益的。因?yàn)樗侥蓟鸬墓潭ü芾碣M(fèi)很少，超額業(yè)績費(fèi)是在凈值每次創(chuàng)出新高后才可提前的，只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。

4. 私募基金投資比例非常靈活。私募基金股票的投資比例在0-100%之間，倉位非常的靈活。

5. 私募基金操作靈活。私募基金對操作策略的管理相比于公募基金靈活很多，比如說對持股集中度的要求等。加上股票倉位的靈活性，私募管理人的操作空間非常大。更有利于發(fā)揮主動管理能力。

【第7篇】私募基金需要通過證監(jiān)會嗎？

獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項(xiàng)目都需要向證監(jiān)會進(jìn)行報(bào)備。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

【第8篇】契約型私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是哪些

1、發(fā)改委。國家發(fā)改委等十部門于2006年發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立方式、投資方向、備案條件、經(jīng)營范圍、投資限制、企業(yè)監(jiān)管等方面作了原則性規(guī)定;

2、證監(jiān)會。證監(jiān)會認(rèn)為，我國應(yīng)該借鑒成熟市場的監(jiān)管實(shí)踐，效仿美英做法，由證監(jiān)會為主要負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)進(jìn)行日常監(jiān)管;

3、商務(wù)部。根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外資創(chuàng)投的設(shè)立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監(jiān)督等方面作了規(guī)定;

4、銀監(jiān)會。

【第9篇】私募基金公司注冊設(shè)立有什么條件

私募基金公司注冊設(shè)立的條件有：

1、有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

2、注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

3、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

6、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條，私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

【第10篇】私募股權(quán)基金投資方式有哪些

1、增資擴(kuò)股投資方式：增資擴(kuò)股就是融資企業(yè)在現(xiàn)有資本金基礎(chǔ)上新增加一部分股本，將這部分新增的股本出售給私募股權(quán)投資基金，從而達(dá)到基金資金進(jìn)入融資企業(yè)并持有股權(quán)的目的。

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資方式：股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資是指融資企業(yè)的公司股東，將自己持有的股份，按照商定比例讓渡給私募股權(quán)基金，使私募股權(quán)基金成為融資企業(yè)的公司股東。

3、其他投資方式：私募股權(quán)投資基金還可以對上述兩種投資模式并用，與債權(quán)投資并用，實(shí)物和現(xiàn)金出資設(shè)立目標(biāo)企業(yè)的方式投資。

【第11篇】私募基金的種類

私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權(quán)基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

【第12篇】私募基金需要通過證監(jiān)會嗎

獲得私募基金管理人牌照的私募基金的項(xiàng)目都需要向證監(jiān)會進(jìn)行報(bào)備。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。

【第13篇】私募基金如何銷售

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的腰包鼓了起來，理財(cái)也隨之興起。有的人則玩起了私募基金，那么私募基金是什么？私募基金如何銷售？

1. 私募基金是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。

2. 私募基金在國外被稱為是與公募基金相對應(yīng)的一個(gè)金融概念。是一種非公開宣傳的、私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資，也即是我國金融市場中常說的“地下基金”。

3. 金融市場中的私募基金。慣常采用的類型主要有兩種，一種是基于簽訂委托投資合同的契約型私募基金，另一種是基于共同出資入股成立股份公司的公司型私募基金。目前在我國比較盛行的私募基金一般都是契約型私募基金。而定私募基金的銷售渠道如下。

4. 私募自行銷售。這類銷售方式一般適合那些號召力大、市場影響力強(qiáng)的私募基金管理人，比如擁有明星私募基金經(jīng)理、業(yè)績突出產(chǎn)品、券商明星分析師等的私募。

5. 經(jīng)紀(jì)商銷售。這類經(jīng)紀(jì)商包括證券公司及期貨公司等，他們一方面對投顧比較熟悉和有信心，另一方面還能通過銷售私募產(chǎn)品獲取一定的傭金收入、通道收入及服務(wù)收入，同時(shí)提升結(jié)算量、規(guī)模存量等業(yè)績，因此經(jīng)紀(jì)商跟各大私募有著比較強(qiáng)烈的合作意愿。

6. 第三方平臺銷售。第三方平臺都是專業(yè)的私募產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)，因此有著其他渠道無法比擬的幾大優(yōu)勢：擁有各類風(fēng)險(xiǎn)收益偏好不同的高凈值客戶，因此可以根據(jù)客戶的實(shí)際需求提供更加匹配的產(chǎn)品，另外還能在法律允許的范圍內(nèi)，借助平臺及合作方的力量為私募基金向合格投資者開展一定程度的宣傳。

7. 銀行銷售。銀行不僅自身擁有強(qiáng)大的資金池，同時(shí)還擁有強(qiáng)大的高凈值客戶資源。所以保收益型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先資金一般都可以直接對接銀行資金池的資金，銀行的高凈值客戶對銀行信任度高，因此銀行在推薦私募產(chǎn)品時(shí)具有得天獨(dú)厚的信任優(yōu)勢。

【第14篇】私募基金公司牌照查詢

經(jīng)過多年改革開放的積累，中國經(jīng)濟(jì)水平有了極大提升，而內(nèi)地居民也享受到發(fā)展帶來的紅利，居民收入連年上漲，可支配收入也日漸豐厚?？芍涫杖氲脑黾?，不僅帶動了國內(nèi)消費(fèi)市場的發(fā)展，也刺激了投資行業(yè)的興盛。一時(shí)間國內(nèi)各種投資項(xiàng)目紛紛設(shè)立，與之對應(yīng)的基金公司也成為話題王，同時(shí)也讓私募基金為大眾所認(rèn)識。由于私募基金兼具保密性和靈活性，已逐漸成為熱門，但想要成立一個(gè)私募基金管理公司，并吸納個(gè)人和機(jī)構(gòu)的資金進(jìn)行投資，需要進(jìn)行十分復(fù)雜的申請和審批工作。今天，通惠管理顧問就為大家介紹，私募基金牌照的申請流程。

一家私募基金管理公司想要正規(guī)吸納個(gè)人和機(jī)構(gòu)的財(cái)富，必須依照相關(guān)管理?xiàng)l例的要求，辦理私募基金牌照。而私募基金因涉及到吸納多個(gè)機(jī)構(gòu)及個(gè)人資金，因此對私募基金牌照的申請審核格外嚴(yán)格。一般來說，想要申請私募基金牌照，必須滿足以下幾點(diǎn)要求：

1、從業(yè)人員資格

私募基金牌照中要求的從業(yè)人員資格，主要是指高級管理人員和員工的基本專業(yè)要求。對于高級管理人員，要求必須至少2人擁有基金從業(yè)資格。這里所指的基金從業(yè)資格，是指通過了基金從業(yè)資格考試，或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作。同時(shí)，私募基金管理公司的總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要有基金從業(yè)資格。而對于員工，并沒有強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。

對于公司人數(shù)，通常要求不少于5人。公司內(nèi)部必須設(shè)立完整的職能機(jī)構(gòu)，如總經(jīng)理、風(fēng)控部、行政部、市場部。而總經(jīng)理和風(fēng)控負(fù)責(zé)人因責(zé)任較大，必須為全職員工。

2、辦公場地及注冊資金

基金的主要作用是吸納公眾資金，為防止基金設(shè)立人攜款私逃，因此必須擁有固定的辦公地點(diǎn)，同時(shí)繳納足夠的注冊資金，以承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。通常，基金管理公司在申請基金管理牌照時(shí)，必須已經(jīng)實(shí)繳25%的注冊資金，或者實(shí)繳的注冊資金滿足公司正常運(yùn)營6個(gè)月以上。而辦公地點(diǎn)雖不設(shè)限制，但必須滿足正常營運(yùn)所需，容納下所有員工辦公，并配備足夠的辦公設(shè)備。

3、制度文件和法律意見書

任何一家公司想要正常運(yùn)營，其規(guī)章制度必不可少，而基金管理公司更是如此。依照相關(guān)要求，基金管理公司必須設(shè)計(jì)完整的公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制條款，以防公司因內(nèi)部管理疏漏，造成公眾和機(jī)構(gòu)的實(shí)際損失。由于政府行政管理部門難以對所有基金管理公司申請者進(jìn)行實(shí)地考察，因此行政管理部門要求新的基金管理公司辦理私募基金牌照時(shí)，必須由第三方法律機(jī)構(gòu)實(shí)地考察，并出具相應(yīng)的法律意見書，以作佐證。

只有滿足以上所有條件，并經(jīng)過第三方法律機(jī)構(gòu)的實(shí)地考察，出具相應(yīng)法律意見書的私募基金管理公司，才能成功申請取得私募基金管理牌照。由于私募基金管理牌照申請涉及多方面工作，僅憑單一力量很難一次達(dá)到政府相關(guān)要求。因此選擇一家專業(yè)且有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)服務(wù)提供商協(xié)助您辦理相關(guān)工作，無疑是最好的選擇。而通惠管理顧問專注個(gè)人、企業(yè)服務(wù)十余年。

【第15篇】合伙私募基金的特點(diǎn)有哪些

合伙私募，即利用有限的一切可以產(chǎn)生價(jià)值的資源，運(yùn)用市場法則，通過資本本身的技巧性運(yùn)作，達(dá)到資本創(chuàng)利的最大化。合伙制私募基金，有限合伙制私募股權(quán)投資基金是指采取有限合伙的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。

合伙型私募基金的特點(diǎn)有：1.模式簡單、靈活；2.權(quán)與管理權(quán)相分離；3.結(jié)構(gòu)靈活；4.雙重稅收。

【法律依據(jù)】

《合伙企業(yè)法》第二條規(guī)定，合伙企業(yè)，是指自然人、法人和其他組織依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。