私募基金的種類有哪些（16篇）

【第1篇】私募基金的種類有哪些

1、券商資產(chǎn)管理公司。很多券商會(huì)把自己的資管業(yè)務(wù)單獨(dú)分離開來，這就是券商資管公司。這類資管公司發(fā)行的私募產(chǎn)品，一般稱為“xx資產(chǎn)管理計(jì)劃”，就是券商資產(chǎn)管理公司的私募基金。

2、陽光私募基金。也是一般意義上的私募基金。這類私募基金是由民間主體發(fā)起創(chuàng)立的。一般名為“xx私募股權(quán)投資基金”的就是屬于這類私募基金

3、信托公司。信托公司發(fā)行的產(chǎn)品一般名字后面有這樣四個(gè)字“xxx信托計(jì)劃”。信托計(jì)劃可以作為投資的標(biāo)的，也可以作為貸款的渠道。

4、公募基金專戶產(chǎn)品。只要有私募牌照，公募基金公司也是可以發(fā)型私募基金產(chǎn)品的。這類私募主要是針對積極公司的高凈值客戶。因?yàn)榛饘舻目蛻粑械某跏假Y產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

【第2篇】私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)嗎？

私募基金需要提風(fēng)險(xiǎn)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十一條，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

【第3篇】私募股權(quán)基金投資方式有哪一些

1. 增資擴(kuò)股投資方式：增資擴(kuò)股就是融資企業(yè)在現(xiàn)有資本金基礎(chǔ)上新增加一部分股本，將這部分新增的股本出售給私募股權(quán)投資基金，從而達(dá)到基金資金進(jìn)入融資企業(yè)并持有股權(quán)的目的。

2. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資方式：股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資是指融資企業(yè)的公司股東，將自己持有的股份，按照商定比例讓渡給私募股權(quán)基金，使私募股權(quán)基金成為融資企業(yè)的公司股東。

3. 其他投資方式：私募股權(quán)投資基金還可以對上述兩種投資模式并用，與債權(quán)投資并用，實(shí)物和現(xiàn)金出資設(shè)立目標(biāo)企業(yè)的方式投資。

【第4篇】私募基金收購糾紛怎么解決

私募基金收購糾紛解決機(jī)制有：雙方協(xié)商處理;找行政有關(guān)部門調(diào)解處理;到法院起訴解決。因此，當(dāng)前，我國主要通過司法訴訟和行政協(xié)調(diào)兩條途徑來解決證券糾紛。

【法律依據(jù)】

《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定，起訴必須符合下列條件：(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;(二)有明確的被告;(三)有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由;(四)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。

【第5篇】辦私募基金有哪些條件

私募基金公司設(shè)立的相關(guān)要求

成立私募基金公司所需要的條件

私募基金注冊需要什么樣的條件

辦理私募基金公司有什么樣要求

北京私募基金公司牌照申請

私募證券投資基金是指通過非公開方式向少數(shù)投資者募集資金而設(shè)立的基金，主要投向二級(jí)市場，國外稱為對沖基金。私募證券投資基金相對公募而言機(jī)制更加靈活，監(jiān)管更加寬松，做得好的投資收益非?？捎^。隨著 2015 年上半年二級(jí)市場的火熱，金融行業(yè)出現(xiàn)了奔私潮，公募基金經(jīng)理紛紛離職，許多加入現(xiàn)有機(jī)制更好的私募，更多的選擇了自己開私募。

私募基金備案要求：

1.公司名稱要求：名稱需要帶“私募基金管理”這幾個(gè)字

2.經(jīng)營范圍要求：備案二級(jí)證券私募經(jīng)營范圍要帶“私募證券投資基金管理”；備案一級(jí)股權(quán)私募經(jīng)營范圍要帶“私募股權(quán)投資基金管理”

3.場地要求：場地要求90-140㎡獨(dú)立辦公環(huán)境，辦公場地不能混同其他公司集中辦公

4.人員要求：法人/兼總經(jīng)理，投資經(jīng)理兼副總，風(fēng)控，財(cái)務(wù)，行政，研究員，交易員

5.資格證要求：參與投資部門人員均須有基金從業(yè)資格證

6.股東出資能力要求：股東個(gè)人出資能力需要覆蓋認(rèn)繳；股東貨幣資金需要覆蓋實(shí)繳且能說明來源

7.投資業(yè)績要求：近3年連續(xù)6個(gè)月不間斷業(yè)績且規(guī)模不低于1000萬，保持盈利狀態(tài)。

申請的大概流程：申請主體的設(shè)立、配齊人員需要全員社保、租賃辦公場地、準(zhǔn)備備案的相關(guān)材料、出具意見書、申報(bào)到基金協(xié)會(huì)進(jìn)行核查

私募基金公司轉(zhuǎn)讓信息：

1.機(jī)構(gòu)類型:私募股權(quán)投資基金管理人

2.業(yè)務(wù)類型:私募股權(quán)投資基金3.注冊地區(qū):北京市朝陽區(qū)半截塔村55號(hào)32幢

4.經(jīng)營范圍:投資管理；資產(chǎn)管理。

5.注冊資金:5000萬

6.注冊時(shí)間:2016

7.分支機(jī)構(gòu):無

8.債務(wù)情況說明:無9.是否有法律糾紛:有,已解決10.是否有在執(zhí)行的案件:無

11.全體股東是否同意:是

12.是否100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓:是

13.是否接受代持:是

14.工商與協(xié)會(huì)端法人是否一致:是

【第6篇】私募基金備案規(guī)定是怎么樣的

私募基金備案規(guī)定是：

1. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

2. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱等基本信息。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第十三條，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

【第7篇】私募基金可以隨時(shí)取錢嗎？

如果是新發(fā)行的基金，是有個(gè)封閉期的，只有封閉期到了之后才能取出。如果是已經(jīng)在存續(xù)期的基金，那就可以隨時(shí)取出。

【法律依據(jù)】

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

【第8篇】私募基金有固定收益嗎

私募基金是有固定收益的，私募基金是指通過非公開方式，面向少數(shù)投資者募集資金而設(shè)立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協(xié)商來進(jìn)行的，因此它又被稱為向特定對象募集的基金，私募基金會(huì)按份額分配收益。

【第9篇】私募基金如何銷售

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的腰包鼓了起來，理財(cái)也隨之興起。有的人則玩起了私募基金，那么私募基金是什么？私募基金如何銷售？

1. 私募基金是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資。

2. 私募基金在國外被稱為是與公募基金相對應(yīng)的一個(gè)金融概念。是一種非公開宣傳的、私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資，也即是我國金融市場中常說的“地下基金”。

3. 金融市場中的私募基金。慣常采用的類型主要有兩種，一種是基于簽訂委托投資合同的契約型私募基金，另一種是基于共同出資入股成立股份公司的公司型私募基金。目前在我國比較盛行的私募基金一般都是契約型私募基金。而定私募基金的銷售渠道如下。

4. 私募自行銷售。這類銷售方式一般適合那些號(hào)召力大、市場影響力強(qiáng)的私募基金管理人，比如擁有明星私募基金經(jīng)理、業(yè)績突出產(chǎn)品、券商明星分析師等的私募。

5. 經(jīng)紀(jì)商銷售。這類經(jīng)紀(jì)商包括證券公司及期貨公司等，他們一方面對投顧比較熟悉和有信心，另一方面還能通過銷售私募產(chǎn)品獲取一定的傭金收入、通道收入及服務(wù)收入，同時(shí)提升結(jié)算量、規(guī)模存量等業(yè)績，因此經(jīng)紀(jì)商跟各大私募有著比較強(qiáng)烈的合作意愿。

6. 第三方平臺(tái)銷售。第三方平臺(tái)都是專業(yè)的私募產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)，因此有著其他渠道無法比擬的幾大優(yōu)勢：擁有各類風(fēng)險(xiǎn)收益偏好不同的高凈值客戶，因此可以根據(jù)客戶的實(shí)際需求提供更加匹配的產(chǎn)品，另外還能在法律允許的范圍內(nèi)，借助平臺(tái)及合作方的力量為私募基金向合格投資者開展一定程度的宣傳。

7. 銀行銷售。銀行不僅自身擁有強(qiáng)大的資金池，同時(shí)還擁有強(qiáng)大的高凈值客戶資源。所以保收益型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先資金一般都可以直接對接銀行資金池的資金，銀行的高凈值客戶對銀行信任度高，因此銀行在推薦私募產(chǎn)品時(shí)具有得天獨(dú)厚的信任優(yōu)勢。

【第10篇】私募基金有哪些特點(diǎn)

1、私募基金購買門檻較高。一般來說，私募基金的投資起點(diǎn)是100萬元，并且是僅對合格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者私募發(fā)行，不在公開場合發(fā)售。

2、私募基金會(huì)提取業(yè)績報(bào)酬。私募基金一般收取20%超額業(yè)績報(bào)酬，具體的百分比要以合同為準(zhǔn)，當(dāng)私募基金凈值創(chuàng)新高后可以提取盈利的20%作為回報(bào)。

3、私募基金管理人與投資人利益完全一致。私募基金是追求絕對正收益的。因?yàn)樗侥蓟鸬墓潭ü芾碣M(fèi)很少，超額業(yè)績費(fèi)是在凈值每次創(chuàng)出新高后才可提前的，只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。

4、私募基金投資比例非常靈活。私募基金股票的投資比例在0-100%之間，倉位非常的靈活。

5、私募基金操作靈活。私募基金對操作策略的管理相比于公募基金靈活很多，比如說對持股集中度的要求等。加上股票倉位的靈活性，私募管理人的操作空間非常大。更有利于發(fā)揮主動(dòng)管理能力。

【第11篇】私募基金有哪一些風(fēng)險(xiǎn)

私募基金有哪些風(fēng)險(xiǎn)

前提或條件

私募資金賬戶購買好基金

步驟或流程

1

信息不透明的風(fēng)險(xiǎn)。私募基金沒有嚴(yán)格的信息披露要求，凡是涉及投資運(yùn)作及管理的過程，都存在信息披露不充分的風(fēng)險(xiǎn)。

2

與投資者抗風(fēng)險(xiǎn)能力不匹配的風(fēng)險(xiǎn)。投資者期望獲得私募基金的高收益，但未必具備相應(yīng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，私募基金如忽視適當(dāng)性管理，則容易造成風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)配。

3

基金管理人導(dǎo)致的私募基金風(fēng)險(xiǎn)。由于缺乏嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，基金經(jīng)理的管理能力、行業(yè)地位及市場認(rèn)同度等都存在著明顯的差異，同樣的市場環(huán)境，一部分基金經(jīng)理能夠憑借精準(zhǔn)的投資為投資者帶去收益，而一部分基金經(jīng)理則可能造成投資者的損失。

4

違規(guī)吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)。部分私募基金會(huì)通過故意夸大收益、隱瞞項(xiàng)目等來吸引投資者參與投資，使基金面臨違規(guī)吸收公眾存款的風(fēng)險(xiǎn)。

【第12篇】私募基金的相關(guān)法律規(guī)定有哪些

私募基金的相關(guān)法律規(guī)定有：

1、從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

2、私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條，從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

【第13篇】私募基金和公募基金的區(qū)別是什么

1、公募基金必須維持80%倉位，不能空倉，私募想空倉就空倉，做空的衍生品也比較靈活；

2、公募基金單只規(guī)模比較大，而私募可大可小，根據(jù)策略的有效性、容量等調(diào)整資金，相對來說資金規(guī)模影響收益的因素降低很多；

3、公募基金的投資追求排名，私募基金是看絕對收益；

4、公募基金的持倉都是公開的，每季度也會(huì)更新，私募隱蔽性比較好除非投了的大資金變成某公司的股東會(huì)被媒體報(bào)道公開，但是至少大部分倉位隱蔽性提高很多了。

【第14篇】陽光私募與信托的區(qū)別陽光私募信托基金是信托嗎

陽光私募只能說是一種行為，陽光表示一些項(xiàng)目信息會(huì)進(jìn)行披露，相對而言比較公開私募，是針對于一些高凈值特定人群采取的資金募集方式，相對于公募陽光私募可以走信托的通道也可以走基金的通道，本質(zhì)上沒有什么太大的區(qū)別但是信托目前有剛兌的潛規(guī)則，以及是信托業(yè)保障基金作為最后的底線孰優(yōu)孰劣，還是要看運(yùn)行團(tuán)隊(duì)的能力如何。

【第15篇】私募基金有多大回報(bào)

私募基金的回報(bào)是一般收益會(huì)相對低一些，有的年化收益為10%左右，投資民營企業(yè)項(xiàng)目、純市場化項(xiàng)目或高成長項(xiàng)目、高技術(shù)含量項(xiàng)目，因風(fēng)險(xiǎn)相對高一些，當(dāng)然收益會(huì)更高一些。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《證券法》第五條，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

【第16篇】公募基金和私募基金有什么不同

1、投資目標(biāo)不一樣：公募基金投資目標(biāo)是超越業(yè)績比較基準(zhǔn)，以及追求同行業(yè)的排名。而私募基金的目標(biāo)是追求絕對收益和超額收益。

2、激勵(lì)機(jī)制不一樣：公募基金公司的收入是每日提取的基金管理費(fèi)，與基金的盈利虧損無關(guān)。而私募的收入主要是收益分享，要贏利他才能賺錢。

3、投資的流程和政策限制不一樣：公募基金由于牽扯到廣大投資者的利益，它的操作受到嚴(yán)格的監(jiān)管。相比之下，私募基金的投資行為更靈活一些。