私募基金未備案能運作嗎（16篇）

【第1篇】私募基金未備案能運作嗎

私募基金未備案是不能運作的。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

【第2篇】辦私募基金有哪些條件

私募基金公司設(shè)立的相關(guān)要求

成立私募基金公司所需要的條件

私募基金注冊需要什么樣的條件

辦理私募基金公司有什么樣要求

北京私募基金公司牌照申請

私募證券投資基金是指通過非公開方式向少數(shù)投資者募集資金而設(shè)立的基金，主要投向二級市場，國外稱為對沖基金。私募證券投資基金相對公募而言機制更加靈活，監(jiān)管更加寬松，做得好的投資收益非常可觀。隨著 2015 年上半年二級市場的火熱，金融行業(yè)出現(xiàn)了奔私潮，公募基金經(jīng)理紛紛離職，許多加入現(xiàn)有機制更好的私募，更多的選擇了自己開私募。

私募基金備案要求：

1.公司名稱要求：名稱需要帶“私募基金管理”這幾個字

2.經(jīng)營范圍要求：備案二級證券私募經(jīng)營范圍要帶“私募證券投資基金管理”；備案一級股權(quán)私募經(jīng)營范圍要帶“私募股權(quán)投資基金管理”

3.場地要求：場地要求90-140㎡獨立辦公環(huán)境，辦公場地不能混同其他公司集中辦公

4.人員要求：法人/兼總經(jīng)理，投資經(jīng)理兼副總，風控，財務，行政，研究員，交易員

5.資格證要求：參與投資部門人員均須有基金從業(yè)資格證

6.股東出資能力要求：股東個人出資能力需要覆蓋認繳；股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源

7.投資業(yè)績要求：近3年連續(xù)6個月不間斷業(yè)績且規(guī)模不低于1000萬，保持盈利狀態(tài)。

申請的大概流程：申請主體的設(shè)立、配齊人員需要全員社保、租賃辦公場地、準備備案的相關(guān)材料、出具意見書、申報到基金協(xié)會進行核查

私募基金公司轉(zhuǎn)讓信息：

1.機構(gòu)類型:私募股權(quán)投資基金管理人

2.業(yè)務類型:私募股權(quán)投資基金3.注冊地區(qū):北京市朝陽區(qū)半截塔村55號32幢

4.經(jīng)營范圍:投資管理；資產(chǎn)管理。

5.注冊資金:5000萬

6.注冊時間:2016

7.分支機構(gòu):無

8.債務情況說明:無9.是否有法律糾紛:有,已解決10.是否有在執(zhí)行的案件:無

11.全體股東是否同意:是

12.是否100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓:是

13.是否接受代持:是

14.工商與協(xié)會端法人是否一致:是

【第3篇】股權(quán)私募基金起投金額是多少

股權(quán)私募基金起投金額不能低于100萬?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》中對合格投資者單獨列為一章明確的規(guī)定。明確私募基金的投資者金額不能低于100萬元。

根據(jù)新要求的“合格投資者”應該具備相應的風險識別能力以及風險承擔能力。投資于單只私募基金的金額不能低于100萬元。投資者的個人凈資產(chǎn)不能低于1000萬元以及個人的金融資產(chǎn)不能低于300萬元，還有就是個人的最近三年平均年收入不能低于50萬元。

【第4篇】如何購買私募基金

由于私募基金屬于非公開發(fā)行的產(chǎn)品，所以在銀行柜臺是購買不到私募基金產(chǎn)品的，私募基金的購買渠道主要有以下幾種

1、通過第三方機構(gòu)預約購買私募基金；

2、通過私募管理人可以購買私募基金；

3、在信托公司或者私募機構(gòu)也可以購買到私募基金，購買時要注意機構(gòu)是否有合法經(jīng)營執(zhí)照，確認投資公司的業(yè)務范圍是否包括有價證券投資。

【第5篇】私募基金如何贖回

根據(jù)《私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定，私募基金封閉期結(jié)束后，每個月的開放日前5-10個工作日，客戶將贖回申請?zhí)詈貌⒖爝f給相應的信托公司，開放日的凈值將是您贖回該私募的凈值，通常開放日后3-7個工作日內(nèi)資金將匯到您的銀行賬戶。具體情況應根據(jù)私募信托合同規(guī)定執(zhí)行。

【第6篇】私募基金公司成立條件

私募基金公司成立條件如下：

一、基本條件

1. 有適當?shù)馁Y本支持基本運營

2. 實繳資本不能低于1000萬

3. 投資于公開發(fā)行的股票、債券等產(chǎn)品規(guī)模累計在1億元以上

4. 有兩名符合條件的持牌負責人，一名符合規(guī)定的風控負責人

5. 社會信譽良好，近3年沒有違法違規(guī)記錄

二、人員條件

1. 股權(quán)類3名及以上高管、證券類4-5名高管

2. 人員有相關(guān)的金融經(jīng)驗

3. 公司員工總是最好是10名以上

4. 人員最好有從業(yè)資格證書

【第7篇】陽光私募基金是什么意思

1、陽光私募基金是一種相對規(guī)范化、透明化的私募基金。在發(fā)行渠道方面，它是借助信托機構(gòu)發(fā)行的；在監(jiān)管上，也在監(jiān)管機構(gòu)進行了備案；在資金方面，則實現(xiàn)了第三方的資金存管。

2、陽光私募基金是私募基金的一種規(guī)范化發(fā)展。在私募興起的時候，不少機構(gòu)瘋狂擴張，相關(guān)法律法規(guī)不完善，監(jiān)管機制不健全，大量灰色的操作空間出現(xiàn)，投資者的利益得不到保障，所以陽光私募基金是私募基金規(guī)范化發(fā)展發(fā)展的必然產(chǎn)物。

3、雖然如此，但是陽光私募基金在規(guī)范化、透明化上還是不如公募基金的，而在波動性上也要高于私募基金，因此即便有一只陽光私募基金要你投資，大家也要注意其中的風險。

【第8篇】私募基金宣傳教育標語

一、珍惜一身血汗錢，謹防集資騙局。

二、打擊違規(guī)集資齊參與，共享社會和諧共受益。

三、加強私募基金宣傳，提高風險防范意識。

四、腳踏實地積累財富幸福全家，違規(guī)集資高額回報害人害己。

五、第三，私募基金股東不穩(wěn)定的誤區(qū)

六、私募基金宣傳教育標語：

七、私募基金僅面向合格投資者，不是想買就能買。

八、現(xiàn)將相關(guān)標語予以展示，以供參考：

九、第五，管理滯后的誤區(qū)。

十、樹立正確理財觀念，警惕違規(guī)集資陷阱。

十一、第一，私募基金操作風險大的誤區(qū)

十二、違規(guī)集資不受法律保護，參與違規(guī)集資活動風險自擔。

十三、防范和打擊違規(guī)集資宣傳教育標語：

十四、遠離違規(guī)集資，拒絕高利誘惑。

十五、抵制高息集資誘惑，理性選擇投資渠道。

十六、先學習，后投資，私募投資不兒戲。

十七、提高風險防范能力，自覺抵制違規(guī)集資。

十八、第四，法律環(huán)境限制的誤區(qū)

十九、私募基金有門檻，幾萬起投是騙局。

二十、天上不會掉餡餅，一夜暴富是陷阱。

二十一、加強學習，理性投資，我的財產(chǎn)我負責。

二十二、第二，私募基金的風控能力弱、盈利低的誤區(qū)

二十三、警惕以私募股權(quán)投資等名義，提供所謂高額回報的違規(guī)集資陷阱。

二十四、沒有只賺不賠的買賣，沒有保本保收益的私募基金。

二十五、提高警惕，防范以私募基金名義從事的違規(guī)集資活動。

二十六、保本高收益低門檻都是誘餌，你盯著利息別人盯著你本金。

二十七、莫信高額回報，審慎理性投資，謹防上當受騙。

【第9篇】私募基金是否需要辦理金融許可證

私募基金，私人股權(quán)投資，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類，杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式，私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。私募基金管理人牌照為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》和中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》現(xiàn)予發(fā)布。

【第10篇】私募和公募基金的區(qū)別

公募基金和私募基金是兩種互相對立的基金，以下就是它們的具體區(qū)別：

1、募集對象不同：私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金，公募基金是直接向社會大眾公開募集的資金。

2、募集方式不同：私募基金非公開發(fā)售，公募基金是公開發(fā)售的。

3、信息披露不同：私募基金信息披露較少，保密性很強；公募基金受到嚴格的監(jiān)管，需要全面地進行信息披露。

4、投資限制不同：私募基金投資的限制由協(xié)議進行約定，公募基金根據(jù)基金的種類不同均有嚴格的投資范圍限制，比如貨幣基金不允許投資股票等。

5、業(yè)績報酬不同：私募基金收取業(yè)績報酬，一般不收管理費；公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費。

6、投資理念不同：私募基金追求絕對收益和超額收益，公募基金投資目標是超越業(yè)績比較基準。

7、投資比例不同：私募基金在投資方式、持股比例、倉位等方面比較靈活，公募基金因為牽扯到眾多投資者的利益，因此自投資比例上有嚴格的要求。

【第11篇】私募基金管理公司成立條件

相信很多朋友都接觸過基金的投資，尤其是近期，隨著公募基金的火爆，越來越多的投資者涌入基金的市場。

但相信絕大多數(shù)投資者對于私募基金還是比較陌生的，畢竟僅僅是100萬投資門檻這一項，就將大多數(shù)投資者拒之門外。

下面，我們就來了解下，私募基金的成立條件都有哪些。

基金名稱要求

要求基金擁有合法的名稱，對于達到一定規(guī)模的私募基金，可以使用“xx投資基金”的字樣命名私募基金，也可以根據(jù)幾家的實際投資特點、發(fā)行期數(shù)進行命名。

注冊資金

基金公司的注冊資金不低于5億元，且注冊資金要求為貨幣，不接受其他形式的注冊資金。同時，實繳金額不得低于1億元。

高管從業(yè)經(jīng)歷要求

要求私募公司的高級管理者中，至少有3名以上具備基金管理運作的相關(guān)經(jīng)驗。

有限合伙型私募

對于有限合伙型私募基金，則需要由2名以上，50名以下的合伙人組成。

好了，看到這里，大家應該了解私募基金成立的條件了吧。

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【第12篇】私募基金的管理類型有哪幾種

按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金備案指引，私募基金管理類型分為三類，分別是自我管理型、受托管理型和顧問管理型。

定義如下：

1、自我管理，指基金自聘管理團隊，而不是委托第三方管理人管理，指以有限責任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理。

2、受托管理，指采取委托管理方式將資產(chǎn)委托私募基金管理人進行管理，基金管理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理。

3、顧問管理，指私募基金管理人為其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投資顧問服務，主要是指借助通道，信托、期貨資管、券商資管、基金專戶、基金子公司資管計劃等發(fā)行產(chǎn)品，通道方作為基金管理人，私募管理人作為產(chǎn)品的投資顧問去管理產(chǎn)品。

【第13篇】私募基金一定要備案嗎？

私募基金一定要備案，根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別。

基金業(yè)協(xié)會對私募基金的管理，是受托行使行政管理權(quán)的行為。行使行政管理權(quán)，其行使的范圍、方法、種類、程序必須有法律的明確授權(quán)。

【第14篇】契約型私募基金監(jiān)管機構(gòu)都有哪一些

1. 發(fā)改委。

國家發(fā)改委等十部門于2006年發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立方式、投資方向、備案條件、經(jīng)營范圍、投資限制、企業(yè)監(jiān)管等方面作了原則性規(guī)定;2、證監(jiān)會。

證監(jiān)會認為，我國應該借鑒成熟市場的監(jiān)管實踐，效仿美英做法，由證監(jiān)會為主要負責機關(guān)進行日常監(jiān)管;3、商務部。

根據(jù)《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對外資創(chuàng)投的設(shè)立審批、對外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監(jiān)督等方面作了規(guī)定;4、銀監(jiān)會。

【第15篇】私募基金收益一般有多少

私募基金的收益一般在8%-15%之間。私募基金的運作方式是股權(quán)投資，即利用股份轉(zhuǎn)讓等方式，獲得某公司的股份，從而通過股份的增值獲得利益。

目前私募基金有以下幾類投資方式：杠桿收購、風險投資、成長資本以及其他，通過這些方式能夠控制投資公司的管理，私募基金的股權(quán)投資也可以為投資者提供全方位的增值服務，當向目標企業(yè)注入資本的時候，同時也是為企業(yè)注入了先進的管理經(jīng)驗和各種增值服務，從而使得公司有提升的價值。

股權(quán)投資收益十分豐厚，一般每個債權(quán)投資人所獲得的利息收益不同，如果被投資的公司正常發(fā)展，那么投資者所收到的利益分紅是按照出資比例來的，一般只有8%-15%之間，也有可能會虧損，但如果被投資的公司上市了，那么私募股權(quán)投資人的收益可能是投入資金的幾倍甚至是幾十倍。雖然私私募基金的收益很高，但也有著非常高的風險。

【第16篇】私募基金的相關(guān)法律規(guī)定有哪些

私募基金的相關(guān)法律規(guī)定有：

1、從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

2、私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

【法律依據(jù)】

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條，從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。